#证券考试# 导语:不积跬步,无以至千里;不积小流,无以成江海。©文档大全网为您提供“2017年证券从业《市场基本法律法规》答疑精华汇总”供考生参考,欢迎阅读!祝大家考试顺利!!
证券经纪业务VS证券经纪人
问题:
您好,因为经纪人是不能帮客户买卖交易的,但是经纪业务是代理客户买卖证券,这两者的区别是什么呢?
可以说经纪人不属于证券公司员工,而经纪业务人员属于证券公司员工吗?通俗一点讲是不是就是经纪人将客户拉到营业部,然后经纪业务人员给客户开户,代理买卖交易等工作吗?
回复:
您的理解是正确的,证券经纪人不是证券公司的正式员工,就是证券公司雇来招揽客户的。证券经纪业务的办理是需要证券公司的正式工作人员来替客户办理的。也就是说,证券经纪人拉来客户拿提成,具体客户的钱投资什么,买哪些证券?经纪人是没有资格给出意见,也没有资格办理的。而证券经纪业务,是证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户要求,代理客户买卖证券的。
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