证券从业资格 法律法规:2018年证券从业资格《法律法规》备考练习题及答案(7)

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　　第1题基金管理人的权利不包括()。

　　A.运作和管理基金资产

　　B.保管基金资产

　　C.代表基金行使股东权利

　　D.获取基金管理人报酬

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 按照我国有关规定，基金管理人享有如下权利： (1)按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产。(2)获取基金管理人报酬。(3)依照有关规定，代表基金行使股东权利。(4)有关法律法规规定的其他权利。

　　第2题下列不属于基金份额持有人义务的是()。

　　A.保管基金资产

　　B.遵守基金契约

　　C.缴纳基金认购款项及规定费用

　　D.承担基金亏损或终止的有限责任

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 基金份额持有人必须承担以下义务：(1)遵守基金契约。(2)缴纳基金认购款项及规定费用。(3)承担基金亏损或终止的有限责任。(4)不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动。(5)法律、法规及基金契约规定的其他义务。

　　第3题下列选项中，不属于金属期货的是()。

　　A.铜

　　B.黄金

　　C.天然橡胶

　　D.白银

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 商品期货中主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)，金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。

　　第4题期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

　　第5题证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将()交由客户签字确认。

　　A.账户信息表

　　B.身份确认书

　　C.业务合同书

　　D.风险揭示书

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。

　　第6题客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。

　　A.个人

　　B.期货交易

　　C.期货结算

　　D.期货保证金

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。

　　第7题对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.30个工作日

　　B.45个工作日

　　C.3个月

　　D.6个月

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起45个工作日作出内批准或者不予批准的书面决定。

　　第8题证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是()。

　　A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

　　B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

　　C.证券公司借用客户资金，30日内还清

　　D.法律规定的其他情形

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 除下列情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。

　　第9题董事会秘书为证券公司的()。

　　A.管理人员

　　B.高级管理人员

　　C.监事会成员

　　D.股东大会成员

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 董事会秘书为证券公司的高级管理人员。

　　第10题取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件是()。

　　A.未被机构聘用

　　B.存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形

　　C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

　　D.最近3年未受过刑事处罚

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 取得证券业从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(5)品行端正，具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　多项选择题(每小题1分。在以下各小题所给出的选项中，至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

　　第1题期货交易的基本特征包括( )。

　　A.合约标准化

　　B.场所固定化

　　C.结算统一化

　　D.商品特殊化

　　【正确答案】 ABCD

　　【答案解析】 期货交易的基本特征包括合约标准化、场所固定化、结算统一化、交割定点化、交易经纪化、保证金制度化、商品特殊化。

　　第2题为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全( )。

　　A.保证金制度

　　B.每日结算制度

　　C.涨跌停板制度

　　D.风险准备金制度

　　【正确答案】 ABCD

　　【答案解析】 为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全保证金制度、每日结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度等。

　　第3题根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户( )进行审查。

　　A.收入状况

　　B.职业状况

　　C.申报的姓名或者名称

　　D.身份的真实性

　　【正确答案】 CD

　　【答案解析】 证券公司受证券登记结算机构委托为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。

　　第4题证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设( )，行使公司章程规定的职权。

　　A.薪酬与提名委员会

　　B.审计委员会

　　C.风险控制委员会

　　D.风险规避委员会

　　【正确答案】 ABC

　　【答案解析】 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

　　第5题( )应当对月度报告签署确认意见。

　　A.董事

　　B.高级管理人员

　　C.经营管理的主要负责人

　　D.财务负责人

　　【正确答案】 CD

　　【答案解析】 证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见;经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

　　第6题基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括( )。

　　A.姓名

　　B.从业资质证明

　　C.年龄

　　D.所在营业网点

　　【正确答案】 ABD

　　【答案解析】 基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。

　　第7题个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括( )。

　　A.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表

　　B.证券业执业证书

　　C.申请报告

　　D.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的函

　　【正确答案】 BCD

　　【答案解析】 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交下列材料：(1)申请报告。(2)个人简历、身份证明文件和学历学位证书。(3)证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明。(4)证券业执业证书。(5)从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明。(6)保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况。(7)保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的函，并应由其董事长或者总经理签字。(8)中国证监会要求的其他材料。

　　第8题申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有( )。

　　A.已取得证券从业资格

　　B.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　C.具备良好的诚信记录及职业操守

　　D.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

　　【正确答案】 ACD

　　【答案解析】 申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。(4)中国证券业协会规定的其他条件。

　　第9题机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向( )报告。

　　A.高级管理人员

　　B.中国证监会

　　C.董事会

　　D.中国证券业协会

　　【正确答案】 AC

　　【答案解析】 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。

　　第10题效力期限内的诚信信息根据性质可以分为( )。

　　A.公开信息

　　B.封闭信息

　　C.半公开信息

　　D.有限公开信息

　　【正确答案】 AD

　　【答案解析】 效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。

　　判断题(每小题0.5分。请判断以下各小题的正误，正确的填写A，错误的填写B)

　　第1题英国的金融时报指数属于股指期货。( )

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 英国的金融时报指数、日本的日经平均指数、香港的恒生指数等均属于股指期货。

　　第2题期货公司不可申请经营境外期货经纪业务。( )

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

　　第3题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。( )

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。

　　第4题2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。( )

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。

　　第5题证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券交易所责令改正。( )

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正。

　　第6题个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。( )

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。

　　第7题经规定途径采集的信息所对应的决定或者行为经法定程序撤销、变更的，会员应自收到撤销、变更决定文书之日起5个工作日内向协会诚信管理系统申报。( )

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 经规定途径采集的信息所对应的决定或者行为经法定程序撤销、变更的，会员应自收到撤销、变更决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。

　　第8题证券公司委托公司以外的自然人从事客户招揽和客户服务等活动,可以采取证券经纪人或者居间人的形式。( )

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 证券公司委托公司以外的自然人从事客户招揽和客户服务等活动,只能采取证券经纪人的形式,不能采取居间人等其他形式。

　　第9题证券经纪人向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。( )

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 证券经纪人向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。

　　第10题基金销售信息管理平台系统运营维护人员从事基金销售业务的人员无须取得基金销售业务资格。( )

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 宣传推介基金的人员、基金销售信息管理平台系统运营维护人员等从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格。

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