证券从业资格法律法规,2018年证券从业资格《法律法规》备考练习题及答案(8)

副标题：2018年证券从业资格《法律法规》备考练习题及答案(8)

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　　单项选择题(每小题0.5分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

　　第1题证券登记结算公司的职能不包括( )。

　　A.证券账户、结算账户的设立和管理

　　B.证券持有人名册登记及权益登记

　　C.对证券交易活动进行管理

　　D.受发行人委托派发证券权益

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记，证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理，受发行人委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务，国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。

　　第2题公司提供担保的主要方式不包括( )。

　　A.保证

　　B.抵押

　　C.质押

　　D.留置

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】公司提供担保的方式主要是保证、抵押、质押。

　　第3题以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为( )万元。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】有限责任公司注册资本的最低限额为：(1)以生产经营为主的公司人民币50万元。(2)以商品批发为主的公司人民币50万元。(3)以商业零售为主的公司人民币30万元。(4)科技开发、咨询、服务性公司人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。

　　第4题根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权力不包括( )。

　　A.资产收益

　　B.选择管理者

　　C.批准破产

　　D.参与重大决策

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。

　　第5题自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起( )日内向人民法院提起诉讼。

　　A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.90

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。

　　第6题上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

　　A.2/3

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.3/4

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十二条规定：“上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。”

　　第7题公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。

　　A.3万元以上30万元以下

　　B.3万元以上50万元以下

　　C.5万元以上50万元以下

　　D.5万元以上30万元以下

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　第8题公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民

　　币( )万元，有限责任公司的净资产不低于人民币( )万元。

　　A.3 000;6 000

　　B.3 000;5 000

　　C.2 000;6 000

　　D.2 000;5 000

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6 000万元。

　　第9题申请证券上市交易，应当向( )提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.证券交易所

　　C.中国证券业协会

　　D.省级人民政府

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。

　　第10题以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在( )日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。

　　多项选择题(每小题1分。在以下各小题所给出的选项中，至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

　　第1题我国现行的证券市场法律主要有( )。

　　A.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》

　　B.《中华人民共和国证券法》

　　C.《中华人民共和国证券投资基金法》

　　D.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

　　【正确答案】 BC

　　【答案解析】我国现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。此外，《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系。

　　第2题下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有( )。

　　A.分公司和子公司都不具有法人资格

　　B.分公司和子公司都具有法人资格

　　C.分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格

　　D.子公司能够依法独立承担民事责任

　　【正确答案】 CD

　　【答案解析】分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担;子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系，但都具有法人资格。

　　第3题《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由( )决议;公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。

　　A.监事会

　　B.理事会

　　C.董事会或股东大会

　　D.股东大会或股东会

　　【正确答案】 CD

　　【答案解析】《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议;公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。

　　第4题以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准，可以将股东权分为( )。

　　A.共益权

　　B.自益权

　　C.单独股东权

　　D.少数股东权

　　【正确答案】 AB

　　【答案解析】以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准，可以将股东权分为共益权和自益权。以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为单独股东权和少数股东权。

　　第5题股份有限公司的股东大会分为( )。

　　A.年会

　　B.季度会

　　C.月会

　　D.临时会议

　　【正确答案】 AD

　　【答案解析】股份有限公司的股东大会分为年会和临时会议两种。

　　第6题虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括( )。

　　A.责令改正

　　B.罚款

　　C.撤销公司登记

　　D.吊销营业执照

　　【正确答案】 ABCD

　　【答案解析】虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括责令改正、罚款、撤销公司登记、吊销营业执照。

　　第7题设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送的文件包括( )。

　　A.公司营业执照

　　B.公司章程

　　C.发起人协议

　　D.代收股款银行的名称及地址

　　【正确答案】 BCD

　　【答案解析】设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：(1)公司章程。(2)发起人协议。(3)发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明。(4)招股说明书。(5)代收股款银行的名称及地址。(6)承销机构名称及有关的协议。依照《中华人民共和国证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。

　　第8题根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有( )。

　　A.具有法定最低限额以上的实收货币资本

　　B.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历

　　C.有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上

　　D.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

　　【正确答案】 ACD

　　【答案解析】根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件如下：具有法定最低限额以上的实收货币资本;主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经历，或者有5年以上的金融管理工作经验;有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上;全部从业人员在以往3年内的承销过程中，没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重失误受到起诉或行政处分;没有违反国家有关证券市场管理法规和政策，没有受到过证监会给予的通报批评;承销机构及其主要负责人在前3年的承销过程中，无其他严重劣迹，特别是与欺诈、提供虚假信息有关的行为。

　　第9题未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有( )。

　　A.责令停止发行

　　B.退还所募资金并加算银行同期存款利息

　　C.处以1万元以上30万元以下的罚款

　　D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

　　【正确答案】 ABD

　　【答案解析】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　第10题设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。

　　A.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程

　　B.注册资本不低于1.5亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　C.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币

　　D.取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　【正确答案】 ACD

　　【答案解析】根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经中国证监会的批准：(1)有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程。(2)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。(3)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数。(5)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。(6)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　判断题(每小题0.5分。请判断以下各小题的正误，正确的填写A，错误的填写B)

　　第1题公司的财产与股东的个人财产相分离是公司区别于个人独资企业和合伙企业的重要标志。( )

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】公司的财产与股东的个人财产相分离，这是公司财产的一个重要特征，是公司区别于个人独资企业和合伙企业的重要标志;是公司能够独立承担民事责任进而取得法人资格的基础，也是股东只以出资额为限对公司债务承担责任的依据。

　　第2题设立国有独资公司应由国家授权投资机构或国家授权的部门作为申请人。( )

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】设立有限责任公司应由全体股东指定的代表或共同委托的代理人作为申请人;设立国有独资公司应由国家授权投资机构或国家授权的部门作为申请人;设立股份有限公司应由董事会作为申请人。

　　第3题公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议。( )

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议。

　　第4题公司股东不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。( )

　　【正确答案】 A