证券从业资格 法律法规|2018年证券从业资格《法律法规》备考练习题及答案(10)

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　　单项选择题

　　第1题证券经纪业务()是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

　　A.证券经纪商的中介性

　　B.业务对象的广泛性

　　C.客户资料的保密性

　　D.客户指令的权威性

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有广泛性。

　　第2题下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是()。

　　A.委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件

　　B.客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件

　　C.客户填写“机构证券账户注册申请表”，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件

　　D.客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 A、B项属于境内自然人申请开立证券账户的内容;D项属于境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户的内容。

　　第3题下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是()。

　　A.有500万元人民币以上的注册资本

　　B.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

　　C.有健全的内部管理制度

　　D.具备中国证监会要求的其他条件

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是，有100万元人民币以上的注册资本。故A项说法错误。

　　第4题证券投资咨询机构与电视台合办或者协*券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向()备案。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国证监会

　　C.地方证监会

　　D.证券交易所

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协*券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案。

　　第5题下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，错误的是()。

　　A.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险

　　B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定

　　C.受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料

　　D.根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 D项说法错误，应为“根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务”。

　　第6题财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　第7题首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向()投资者进行推介和询价。

　　A.网上

　　B.网下

　　C.内部

　　D.外部

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。

　　第8题下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是()。

　　A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

　　B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

　　C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

　　D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 A、C、D项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容;B项属于证券公司投资决策机制的一般规定的内容。

　　第9题下列不属于证券自营业务特点的是()。

　　A.风险性

　　B.收益性

　　C.保密性

　　D.被动性

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 证券自营业务的特点包括自主性、风险性、收益性、专业性、保密性。

　　第10题证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是()。

　　A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

　　B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

　　C.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易

　　D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为：(1)以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券。(2)以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易。(3)在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动。

　　多项选择题

　　第1题证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的()。

　　A.上市公司价值分析报告

　　B.行业研究报告

　　C.投资策略报告

　　D.投资风险报告

　　【正确答案】 ABC

　　【答案解析】 证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。

　　第2题申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括()。

　　A.中国证监会统一印制的申请表

　　B.企业法人营业执照

　　C.公司章程

　　D.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

　　【正确答案】 ABCD

　　【答案解析】 除了题中四项外，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件还包括：机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码;由注册会计师提供的验资报告;中国证监会要求提供的其他文件。

　　第3题证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。

　　A.《中华人民共和国证券法》

　　B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

　　C.《中华人民共和国公司法》

　　D.《证券交易管理条例》

　　【正确答案】 AB

　　【答案解析】 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《中华人民共和国证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定。

　　第4题证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当()地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。

　　A.准确

　　B.客观

　　C.完整

　　D.公平

　　【正确答案】 ABC

　　【答案解析】 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。

　　第5题财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的()进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。

　　A.董事

　　B.高级管理人员

　　C.控股股东

　　D.基层员工

　　【正确答案】 ABC

　　【答案解析】 财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的董事、监事和高级管理人员、控股股东和实际控制人的主要负责人进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。

　　第6题下列属于上市证券的有()。

　　A.人民币普通股

　　B.认股权证

　　C.基金券

　　D.国债

　　【正确答案】 ABCD

　　【答案解析】 上市证券是指在证券交易所挂牌交易的下列证券：(1)人民币普通股。(2)基金券。(3)认股权证。(4)国债。(5)公司或企业债券。

　　第7题证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有()。

　　A.公平

　　B.公开

　　C.公正

　　D.自愿

　　【正确答案】 AC

　　【答案解析】 证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。

　　第8题资产管理合同的基本事项包括()。

　　A.客户资产的种类和数额

　　B.投资目标和管理期限

　　C.投资范围、投资限制和投资比例

　　D.客户资产的管理方式和管理权限

　　【正确答案】 ABCD

　　【答案解析】 除了题中四项外，资产管理合同的基本事项还包括：各类风险揭示;客户资产管理信息的提供及查询方式;当事人的权利与义务;管理报酬的计算方法和支付方式;与客户资产管理有关的其他费用的提取、支付方式;合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜;违约责任和纠纷的解决方式;中国证监会规定的其他事项。

　　第9题证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列()行为。

　　A.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户

　　B.挪用客户资产

　　C.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易

　　D.操纵市场

　　【正确答案】 ABCD

　　【答案解析】 证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：(1)挪用客户资产。(2)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的。(3)以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户。(4)将客户资产管理业务与其他业务混合操作。(5)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益。(6)自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益。(7)以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易。(8)内幕交易或者操纵市场。(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

　　第10题证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。

　　A.金融投资经验

　　B.风险承受能力

　　C.风险管理能力

　　D.金融管理能力

　　【正确答案】 AB

　　【答案解析】 证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力。

　　判断题

　　第1题证券经营机构从事证券自营业务，应当保持风险意识，贯彻稳健经营方针，防范各种风险因素，制定证券自营风险控制和每日风险自查制度，在内部设立专门机构和人员对风险状况进行检查。()

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 证券经营机构从事证券自营业务，应当保持风险意识，贯彻稳健经营方针，防范各种风险因素，制定证券自营风险控制和每日风险自查制度，在内部设立专门机构和人员对风险状况进行检查。

　　第2题客户资产管理业务人员须具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于4人。()

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 客户资产管理业务人员须具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

　　第3题证券公司办理集合资产管理业务，只能接受实物形式的资产。()

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。

　　第4题证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票，发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时，证券公司应当立即通知有关客户，并督促其履行相应义务;客户拒不履行的，证券公司应当向中国证监会报告。()

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票，发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时，证券公司应当立即通知有关客户，并督促其履行相应义务;客户拒不履行的，证券公司应当向证券交易所报告。

　　第5题证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由证券公司承担投资风险。()

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。

　　第6题证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券交易所。()

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。

　　第7题融资融券业务客户的选择标准要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满1年以上。()

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 融资融券业务客户的选择标准要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上。

　　第8题证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保资金账户内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据。()

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据。

　　第9题证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在当日交易日收市后予以公告。()

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。

　　第10题证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

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