2018年证券从业资格考试时间-2018年证券从业资格考试试题每日一练（6.11）

【#证券考试# 导语】当你真正想完成一件事时，根本不会在意别人是否看到。备考漫漫长路，和你一起默默地走下去。以下是®文档大全网为您准备的证券从业资格考试每日一练，一起来看看吧！

　　（一）证券从业《证券法律法规》习题：股票质押回购规则（6.11）

　　组合型选择题

　　关于股票质押回购规则的说法，正确的有（）。

　　Ⅰ.股票质押回购是指符合条件的资金融入方（融入方）以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方（融出方）融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易

　　Ⅱ.证券公司根据融入方和融出方的委托向上海证券交易所综合业务平台的股票质押回购交易系统进行交易申报

　　Ⅲ.证券公司应当建立健全的股票质押回购风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。上海证券交易所据此对其交易规模进行前端控制

　　Ⅳ.融入方、融出方、证券公司各方根据相关法律法规、部门规章及《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）》的规定，签署《股票质押回购交易业务协议》

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查股票质押回购规则。股票质押回购规则：（1）股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。（2）证券公司根据融入方和融出方的委托向上海证券交易所综合业务平台的股票质押回购交易系统进行交易申报。（3）证券公司应当建立健全的股票质押回购风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。上海证券交易所据此对其交易规模进行前端控制。（4）融入方、融出方、证券公司各方根据相关法律法规、部门规章及《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）》的规定，签署《股票质押回购交易业务协议》。

　　（二）证券从业《证券法律法规》习题：中间介绍业务（6.11）

　　组合型选择题

　　证券公司从事中间介绍业务，证券公司有下列（）行为的，按照《期货交易管理条例》处罚。

　　Ⅰ.未经许可擅自开展介绍业务

　　Ⅱ.对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户

　　Ⅲ.代理客户进行期货交易、结算或者交割

　　Ⅳ.对客户资料进行严格审核

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查证券公司中间介绍业务的业务范围、有关规定、禁止行为、监管要求。证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：①未经许可擅自开展介绍业务。②对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户。③代理客户进行期货交易、结算或者交割。④收付、存取或者划转期货保证金。⑤为客户从事期货交易提供融资或者担保。⑥未按规定审查客户的开户资料和身份真实性。⑦代客户下达交易指令。⑧利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。⑨未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离。⑩未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离。?拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。

　　（三）证券从业《证券法律法规》习题：代销金融产品（6.11）

　　组合型选择题

　　证券公司代销金融产品，不得有下列行为（）。

　　Ⅰ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

　　Ⅱ.与客户分享投资收益、分担投资损失

　　Ⅲ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

　　Ⅳ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查代销金融产品的规范和禁止性行为。证券公司代销金融产品，不得有下列行为：（1）采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。（2）采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。（3）与客户分享投资收益、分担投资损失。（4）使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。（5）其他可能损害客户合法权益的行为。

　　（四）证券从业《证券法律法规》习题：融资融券业务客户（6.11）

　　组合型选择题

　　证券公司融资融券业务中客户的选择标准有（）。

　　Ⅰ.从事证券交易时间：要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上

　　Ⅱ.账户状态：客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态良好

　　Ⅲ.信誉状况：客户信誉良好，无重大违约记录

　　Ⅳ.身体状况：身体健康，无高血压、心脏病等，心理承受能力强

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查融资融券业务客户的申请、征信与选择。证券公司融资融券业务中客户的选择标准：（1）从事证券交易时间：要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上。（2）账户状态：客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态良好。（3）信誉状况：客户信誉良好，无重大违约记录。（4）资产状况：具有符合要求的担保品和较强的还款能力。（5）投资风格及业绩：投资风格稳健，无重大失误和损失，有一定的风险承受能力。（6）关联关系：非证券公司股东或关联人。

　　（五）证券从业《证券法律法规》习题：资产管理业务（6.11）

　　组合型选择题

　　证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，应该（）。

　　Ⅰ.责令改正，没收违法所得

　　Ⅱ.并处以30万元以上60万元以下的罚款

　　Ⅲ.情节严重的，撤销相关业务许可

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查资产管理业务违反有关规定的法律责任。证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。

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