2018年证券从业资格考试时间_2018年证券从业资格考试试题每日一练（10.30）

【#证券考试# 导语】根据《2018年12月证券业从业人员资格考试公告》获悉，2018年12月份证券从业资格考试已经拉开帷幕，报名时间为10月17日至11月9日，于12月1、2日考试。®文档大全网为您整理了证券从业资格考试习题。基础备考阶段，快来学习吧！

　　证券从业资格《证券法律法规》习题：证券业从业资格考试（10.30）

　　组合型选择题

　　证券业从业资格考试测试划分为（）。

　　Ⅰ.一般从业资格考试

　　Ⅱ.特殊从业资格考试

　　Ⅲ.专项业务类资格考试

　　Ⅳ.管理类资格考试

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查专业人员从事证券业务的资格条件。证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。

　　证券从业资格《证券法律法规》习题：证券业从业人员（10.30）

　　《证券业从业人员资格管理办法》中所称的机构包括（）。

　　Ⅰ.证券公司

　　Ⅱ.基金管理公司

　　Ⅲ.证券投资咨询机构

　　Ⅳ.证券资信评估机构

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查《证券业从业人员资格管理办法》的内容。《证券业从业人员资格管理办法》所称机构是指：（1）证券公司；（2）基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构；（3）证券投资咨询机构；（4）证券资信评估机构；（5）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定的其他从事证券业务的机构。

　　证券从业资格《证券法律法规》习题：财务顾问（10.30）

　　单选题

　　持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过（），或者选派代表担任上市公司董事，不得担任独立财务顾问。

　　A、2％

　　B、3％

　　C、5％

　　D、10％

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查财务顾问主办人执业行为规范。存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：（1）持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％，或者选派代表担任上市公司董事；（2）上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5％，或者选派代表担任财务顾问的董事；（3）最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务；（4）财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形；（5）在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务；（6）与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。

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