2018年证券从业资格考试时间_2018年证券从业资格考试试题每日一练（11.8）

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　　（1）证券从业资格考试《证券法律法规》习题：中间介绍业务（11.8）

　　单选题

　　证券公司从事中间介绍业务，证券公司的下列（）行为不属于《期货交易管理条例》处罚的范围。

　　A、未经许可擅自开展介绍业务

　　B、对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户

　　C、代理客户进行期货交易、结算或者交割

　　D、对客户资料进行严格审核

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查证券公司中间介绍业务的业务范围、有关规定、禁止行为、监管要求。证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：①未经许可擅自开展介绍业务。②对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户。③代理客户进行期货交易、结算或者交割。④收付、存取或者划转期货保证金。⑤为客户从事期货交易提供融资或者担保。⑥未按规定审查客户的开户资料和身份真实性。⑦代客户下达交易指令。⑧利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。⑨未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离。⑩未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离。?拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。

　　（2）证券从业资格考试《证券法律法规》习题：股票质押回购规则（11.8）

　　单选题

　　（）是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

　　A、股票质押

　　B、股票质押回购

　　C、股票抵押

　　D、股票融资融券

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查股票质押回购规则。股票质押回购是指符合条件的资金融入方（融入方）以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方（融出方）融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

　　（3）证券从业资格考试《金融市场基础》习题：地方政府债券（11.8）

　　单选题

　　地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为（）。

　　A、一般责任债券和专项债券

　　B、一般责任债券和实物债券

　　C、专项债券和收入债券

　　D、专项债券和实物债券券

　　（4）证券从业资格考试《金融市场基础》习题：企业债券的概念（11.8）

　　单选题

　　我国的（）是指在中华人民共和国境内具有法人资格的企业在境内依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

　　A、企业债券

　　B、公司债券

　　C、金融债券

　　D、政府债券

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查企业债券的概念。企业债券是指在中华人民共和国境内具有法人资格的企业在境内依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

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