证券从业法律法规速记|2018年证券从业《法律法规》考点：沪港通、深港通股票范围

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　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　解析：深港通下的港股通的股票范围是恒生综合大型股指数的成分股、恒生综合中型股指数的成分股、市值50亿元港币及以上的恒生综合小型股指数的成分股，以及联合交易所上市的A+H股公司股票。

　　2.下列说法正确的有()。

　　I.沪港通指内地和香港投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票

　　II.沪港通包括沪股通和港股通两部分

　　III.沪股通是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票

　　IV.港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　参考答案：B

　　解析：沪港通，即“沪港股票市场交易互联互通机制”，指内地和香港投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票。沪港通包括沪股通和港股通两部分。

　　(1)沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票;

　　(2)港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票。

　　3.沪股通股票包括以下范围内的股票()。

　　I.上证180指数成分股

　　II.上证380指数成分股

　　III.A+H股上市公司的证券交易所上市A股

　　IV.联交所上市的A+H股公司股票

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　参考答案：A

　　解析：沪股通股票包括以下范围内的股票：(1)上证180指数成分股;(2)上证380指数成分股;(3)A+H股上市公司的证券交易所上市A股。IV项属于深港通下的港股通的股票范围。

　　4.下列说法正确的有()。

　　I.深港通是指深交所和联交所建立技术连接，使内地和香港投资者通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票

　　II.深港通包括深股通和深港通下的港股通两部分

　　III.深股通是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所在深圳设立的证券交易服务公司，向深交所进行申报，买卖规定范围内的深交所上市的股票

　　IV.深港通下的港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由深交所在香港设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　参考答案：C

　　解析：深港通，是“深港股票市场交易互联互通机制”的简称，是指深交所和联交所建立技术连接，使内地和香港投资者通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。

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