2019年基金从业资格考试真题|2019年基金从业资格考试试题每日一练（1.4）

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　　基金从业资格《基金法律法规》每日一练：合规管理部门（1.4）

　　单选题

　　合规管理部门的独立性主要包括（）。Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突Ⅲ.应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查合规管理。合规管理部门的独立性主要包括以下要素：第一，合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定；第二，在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；第三，合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。Ⅲ属于对银行合规部门独立性的规定。参见教材（下册）P252。

　　基金从业资格《证券投资基金》每日一练：基金资产估值的责任人（1.4）

　　单选题

　　下列关于基金相关主体的估值责任的表述错误的是（）。

　　A、基金托管人对管理人的估值结果负有复核责任

　　B、基金托管人在复核基金份额净值时参考基金业协会的估值指引的，则可免除其估值责任

　　C、我国基金估值的责任人是基金管理人

　　D、基金托管人在复核基金资产净值之前，应该审阅基金管理公司采用的估值原则和技术

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查基金资产估值的责任人。基金管理人和托管人在进行基金估值、计算基金份额净值及相关复核工作时，可参考基金业协会的估值指引，但是并不能免除相关责任。即使基金管理人选择服务机构进行估值，也不能免除管理人的相关责任。参见教材（下册）P83。

　　基金从业资格《私募股权投资》每日一练：清算价值法（1.4）

　　单选题

　　常见于杠杆收购和破产投资策略的估值方法是（）。

　　A、相对估值法

　　B、清算价值法

　　C、经济增加值法

　　D、成本法

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查股权投资基金常用的估值方法。清算价值法常见于杠杆收购和破产投资策略。参见教材P92。

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