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基金从业资格《基金法律法规》每日一练:合规文化建设(1.20)
单选题
管理层要带头践行合规文化,带头树立“合规人人有责”的思想理念,将()理念贯穿于为客户服务的全过程,把合规理念转化为合规行动,把合规行动升华为合规文化,把合规文化打造成为合规价值,推动合规经营持之以恒,与时俱进。
A、诚信、正直、守法、合规
B、诚信、友善、守法、尽责
C、诚信、公正、勤勉、尽责
D、诚信、公平、正直、合规
【正确答案】A
【答案解析】本题考查合规管理活动。管理层要带头践行合规文化,带头树立“合规人人有责”的思想理念,将“诚信、正直、守法、合规”理念贯穿于为客户服务的全过程,把合规理念转化为合规行动,把合规行动升华为合规文化,把合规文化打造成为合规价值,推动合规经营持之以恒,与时俱进。参见教材(下册)P262。
基金从业资格《证券投资基金》每日一练:交易佣金(1.20)
单选题
某投资者买入200份封闭式基金份额,买入价格为1.5元/份,交易佣金为0.25%,按沪、深交易所公布的收费标准,该交易佣金为()元。
A、10
B、5
C、0.75
D、0
【正确答案】B
【答案解析】本题考查基金交易费。交易佣金由证券公司按成交额的一定比例向基金收取,本题中交易佣金=200×1.5×0.25%=0.75(元)<5元。参见教材(下册)P90。
基金从业资格《私募股权投资》每日一练:估值(1.20)
单选题
股权投资对目标企业采用()进行估值时,采用较低的折扣率。
A、账面价值法
B、清算价值法
C、账面净值法
D、重置成本法
【正确答案】B
【答案解析】本题考查清算价值法。一般采用清算价值法估值时,采用较低的折扣率。参见教材P106。
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2019年基金从业资格考试试题每日一练(1.20)09-22
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