2019年基金从业资格考试真题_2019年基金从业资格考试试题每日一练（1.7）

【#基金从业资格# 导语】可以开始进行2019年基金从业资格考试备考啦，迎战基金从业资格考试，奋斗是我们此刻的选择，相信所有的努力都会被岁月温柔以待！©文档大全网整理基金从业资格每日一练提供高质量习题，日积月累。以下为基金从业资格每日一练，今天你练了吗？

　　基金从业资格《基金法律法规》每日一练：合规管理部门（1.7）

　　单选题

　　合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的基本职责有（）。Ⅰ.持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议Ⅱ.制定并执行风险为本的合规管理计划Ⅲ.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求Ⅳ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查合规管理部门的设置及其责任。合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：（1）持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议。（2）制定并执行风险为本的合规管理计划。（3）审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。（4）协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训。（5）组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。（6）积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险。（7）收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据。（8）实施充分且有代表性的合规风险评估和测试。（9）保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。参见教材（下册）P255。

　　基金从业资格《证券投资基金》每日一练：基金估值计价错误（1.7）

　　单选题

　　当基金估值或份额净值计价错误率达到基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向中国证监会报告。

　　A、0.05％

　　B、0.1％

　　C、0.25％

　　D、0.5％

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查基金估值计价错误的处理及责任承担。当基金估值或份额净值计价错误率达到基金资产净值的0.25％时，基金管理公司应及时向中国证监会报告。参见教材（下册）P87。

　　基金从业资格《私募股权投资》每日一练：股权投资的一般流程（1.7）

　　单选题

　　关于股权投资的签订投资框架协议阶段的说法，错误的是（）。

　　A、投资框架协议在开始正式尽职调查之前，与项目企业签订

　　B、投资框架协议通常由投资方提出

　　C、投资框架协议的内容对双方并无法律上的约束力

　　D、投资框架协议内容一般包括投资达成的条件、投资方建议的主要投资条款、保密条款以及排他性条款

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查股权投资的一般流程。选项C错误，除保密条款和排他性条款之外，投资框架协议的内容主要作为投融资双方下一步协商的基础，对双方并无法律上的约束力。参见教材P77。

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