2019年基金从业资格考试时间表|2019年基金从业资格考试试题每日一练（8.23）

【#基金从业资格# 导语】世上的事，只要肯用心去学，没有一件是太晚的。你只要记住你的今天比昨天进步了一点，那么你离你的梦想也就更近了一步。既然选择了基金从业资格，就要朝着它勇敢向前，每天进步一点点，基础扎实一点点，通过考试也就会更容易一点点。®文档大全网整理基金从业资格每日一练提供高质量习题，日积月累。以下为基金从业资格每日一练，今天你练了吗？

　　基金从业资格《基金法律法规》每日一练：合规管理部门（8.23）

　　单选题

　　合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的基本职责有（）。Ⅰ.持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议Ⅱ.制定并执行风险为本的合规管理计划Ⅲ.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求Ⅳ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】

　　B

　　【解析】

　　本题考查合规管理部门的设置及其责任。合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：（1）持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议。（2）制定并执行风险为本的合规管理计划。（3）审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。（4）协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训。（5）组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。（6）积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险。（7）收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据。（8）实施充分且有代表性的合规风险评估和测试。（9）保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。参见教材（下册）P255。

　　基金从业资格《证券投资基金》每日一练：贴现式国债（8.23）

　　单选题

　　某种贴现式国债面额为120元，贴现率为4%，到期时间为60天，则该国债的内在价值为（）。

　　A、99.04

　　B、105.23

　　C、119.20

　　D、124.56

　　【答案】

　　C

　　【解析】

　　本题考查债券的估值方法。贴现债券的内在价值为：V＝M[1－（t/360）r]＝120×[1－（60/360）×4%]＝119.2（元）。参见教材（上册）P266。

　　基金从业资格《私募股权投资基金》每日一练：股权投资基金（8.23）

　　单选题

　　在（）业务中，母基金能够在股权投资基金的投资项目中，挑选吸引力、与其现有投资组合最匹配的项目。

　　A、一级投资

　　B、二级投资

　　C、间接投资

　　D、直接投资

　　【答案】

　　D

　　【解析】

　　本题考查股权投资母基金的业务。在直接投资业务中，母基金能够在股权投资基金的投资项目中，挑选吸引力、与其现有投资组合最匹配的项目。参见教材P45。

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