2018年基金从业资格考试时间,2018年基金从业资格考试试题每日一练（9.17）

【#基金从业资格# 导语】2018年基金从业第二次全国统一考试于9月15、16日举行考试，准备参加考试的同学，要抓紧时间复习了。®文档大全网整理基金从业栏目每日一练提供高质量习题，日积月累考取证书。以下为基金从业每日一练，今天你学了吗？

　　基金从业《基金法律法规》每日一练：宣传推介材料违规（9.17）

　　单选题

　　基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形，将视违规程度由中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括（）。

　　A、提示基金管理公司或基金代销机构进行改正

　　B、对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函

　　C、吊销基金公司或基金代销机构的营业执照

　　D、责令基金管理公司或基金代销机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查宣传推介材料违规的情形。基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形，将视违规程度由中国证监会或证监局依法采取以下行政监管或行政处罚措施：（1）提示基金管理公司或基金代销机构进行改正。（2）对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函。（3）对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起10日后，方可使用；在上述期限内，中国证监会发现基金宣传推介材料不符合有关规定的，可及时告知该公司或机构进行修改，材料未经修改的，该公司或机构不得使用。（4）责令基金管理公司或基金代销机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查。（5）对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。参见教材（下册）P166.

　　基金从业《证券投资基金》每日一练：投资部（9.17）

　　单选题

　　（）负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令。

　　A、投资部

　　B、交易部

　　C、研究部

　　D、市场部

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查投资部。投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令。参见教材（上册）P358.

　　基金从业《私募股权投资》每日一练：股权投资基金的特点（9.17）

　　单选题

　　关于股权投资基金的特点，下列说法错误的是（）。

　　A、股权投资基金通常需要3？5年才能完成投资的全部流程从而实现退出

　　B、股权投资基金对于专业性的要求较高，体现出较明显的智力密集型特征，人力资本对于股权投资基金的成功运作发挥决定性作用

　　C、股权投资基金的基金份额流动性较差，在基金清算前，基金份额的转让或投资者的退出都具有一定难度

　　D、股权投资基金投资后管理投入资源较多

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查股权投资基金的特点。由于股权投资基金主要投资于未上市企业股权或上市企业的非公开交易股权，通常需要3？7年才能完成投资的全部流程从而实现退出，股权投资因此被称为“有耐心的资本”。参见教材P4.

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