2017年基金从业资格考试时间安排_2017年基金从业资格考试试题每日一练（9.14）

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　　（1）基金从业《基金法律法规》每日一练：客户档案管理（9.14）

　　单选题

　　基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作，下列说法错误的是（）。

　　A、实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作

　　B、在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行单人双岗

　　C、建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料

　　D、明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查基金客户档案管理与保密。在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行双人双岗。

　　（2）基金从业《证券投资基金》每日一练：保证金交易（9.14）

　　单选题

　　在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，须符合的条件有（）。

　　Ⅰ.股东人数不少于5000人

　　Ⅱ.在上海证券交易所上市交易超过3个月

　　Ⅲ.股票发行公司已完成股权分置改革

　　Ⅳ.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查保证金交易。股东人数不少于4000人。

　　（3）基金从业《私募股权投资》每日一练：公司的清算规则（9.14）

　　单选题

　　下列有关清算组组成人员的说法，正确的是（）。

　　A、有限责任公司的清算组由董事组成

　　B、有限责任公司的清算组由股东大会确定的人员组成

　　C、股份有限公司的清算组由股东组成

　　D、股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查公司的清算规则。有限责任公司的清算组由股东组成，股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。

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