2021年证券从业资格考试试题及答案-2017年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规（精选试题3）

保荐人的资格

　　单选题

　　保荐人的资格及其管理办法由(　)规定。

　　A、证券公司

　　B、证券交易所

　　C、中国证券业协会

　　D、国务院证券监督管理机构

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券发行保荐业务的一般规定。保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。

　　客户资产管理业务

　　单选题

　　申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。

　　A、已取得证券从业资格

　　B、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　C、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚

　　D、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格;(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚;(4)协会规定的其他条件。

　　保荐代表人业务培训

　　单选题

　　参训人员应当按照具体培训要求，每年度累计学时不少于( )个学时，认定为通过当年保荐代表人年度业务培训。

　　A、10

　　B、15

　　C、30

　　D、50

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查保荐代表人业务培训。参训人员应当按照具体培训要求，每年度累计学时不少于十五个学时，认定为通过当年保荐代表人年度业务培训，该学时可用于保荐代表人年检和其他类别从业人员执业证书年检。

本文来源：https://www.wddqw.com/MabI.html