2019年基金从业资格考试真题-2019年基金从业资格考试试题每日一练（12.16）

【#基金从业资格# 导语】不积跬步，无以至千里，不积小流，无以成江海。经过基金从业资格每日一练，日积月累你就提高很多。©文档大全网整理为大家整理了基金从业资格每日一练的练习题，提高自己的知识储备，为考试加分！以下为基金从业资格每日一练，今天你练了吗？

　　基金从业资格《基金法律法规》每日一练：内部控制机制（12.16）

　　单选题

　　在内部控制的基本要素中，授权控制的主要内容包括（）。Ⅰ.公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责Ⅱ.公司重大业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效Ⅲ.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行Ⅳ.公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查内部控制机制。授权控制的主要内容包括：（1）股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。（2）公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责。（3）公司重大业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。（4）公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。参见教材（下册）P241。

　　基金从业资格《证券投资基金》每日一练：固定收益证券（12.16）

　　单选题

　　下列关于固定收益证券综合电子平台说法错误的是（）。

　　A、上海证券交易所固定收益平台，自2006年7月25日起开始试行

　　B、交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的，不得超过其证券账户内可以交易余额

　　C、交易商当日买入的固定收益证券，当日可以卖出

　　D、交易商当日被待交收处理的固定收益证券，下一交易日可以卖出

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查固定收益证券综合电子平台。选项A错误，上海证券交易所固定收益平台，自2007年7月25日起开始试行。参见教材（下册）P48。

　　基金从业资格《私募股权投资》每日一练：基金募集流程（12.16）

　　单选题

　　基金管理人向达成意向的潜在投资者提供尽职调查材料，潜在投资者对基金管理人展开尽职调查，这是基金募集流程中的（）的工作内容。

　　A、募集筹备期

　　B、基金路演期

　　C、投资者确认

　　D、协议签署及出资

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查募集流程。投资者确认：基金管理人向达成意向的潜在投资者提供（反向）尽职调查材料，潜在投资者对基金管理人展开（反向）尽职调查。参见教材P58。

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