2019年基金从业资格考试试题一_2019年基金从业资格考试模拟试题及答案：私募股权投资（预习3）

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　　1、在现行的法律法规体系下，依据法律授权，()是我国基金行业的自律组织。

　　A、中国证监会

　　B、中国银监会

　　C、中国证券投资基金业协会

　　D、中国证券业协会

　　2、基金业协会是社会团体法人，这种法人一般具有的特点包括()。

　　Ⅰ.市场主体自愿成立

　　Ⅱ.自愿成立的成员自愿出资成立自己的团体财产或者基金，该财产或者基金属于团体所有

　　Ⅲ.成员共同制定团体的章程

　　Ⅳ.以营利为目的

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　3、根据《证券投资基金法》，基金行业协会的权力机构为()。

　　A、会员大会

　　B、理事会

　　C、监事会

　　D、专职会长

　　4、基金业协会()是会员代表大会闭会期间的执行机构，在会员代表大会闭会期间领导本团体开展日常工作，对会员代表大会负责。

　　A、监事会

　　B、理事会

　　C、股东会

　　D、会长

　　5、提议召开临时会员代表大会，是基金业协会()的职权。

　　A、监事会

　　B、理事会

　　C、股东会

　　D、会长

　　6、根据相关规定，中国证券业协会和中证资本市场发展监测中心原承担的三项职责划归基金业协会，这三项职责包括()。

　　Ⅰ.证券公司客户资产管理计划备案和监测监控工作

　　Ⅱ.证券公司直投基金备案和监测监控工作

　　Ⅲ.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求

　　Ⅳ.基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计监测工作

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、股权投资基金管理人在基金业协会的登记、对募集的基金进行备案，其作用不包括()。

　　A、可以加强机构自身合规运作和信息披露的意识

　　B、投资者可以通过基金业协会获悉管理人及基金的基本信息

　　C、提升整个私募行业规范运作水平

　　D、基金业协会可以对以私募为名进行的公募、内幕交易、非法集资等非法活动加强自律管理

　　8、股权投资基金管理人登记与备案的原则有()。

　　Ⅰ.及时性

　　Ⅱ.合法性

　　Ⅲ.可靠性

　　Ⅳ.信息报送的真实性、准确性、完整性、合规性

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、基金管理人变更控股股东、实际控制人或者法定代表人(执行事务合伙人)的，属于重大事项变更。对于上述事项，管理人应当在完成工商变更登记后的()个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向基金业协会进行重大事项变更。

　　A、7

　　B、10

　　C、15

　　D、30

　　10、股权投资基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足的基本要求不包括()。

　　A、主体资格要求

　　B、专业化经营要求

　　C、平等互利要求

　　D、运营基本设施和条件要求

　　11、基金管理人进行登记与基金备案，主要通过()的资产管理业务综合报送平台提交相关材料或信息。

　　A、基金业协会

　　B、证券业协会

　　C、证监会

　　D、商务部

　　12、股权投资基金管理人申请基金管理人登记，通常应提交的材料或信息包括()。

　　Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件

　　Ⅱ.公司章程或者合伙协议

　　Ⅲ.主要股东或者合伙人名单

　　Ⅳ.法律意见书

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13、拟申请登记私募基金管理人存在()情形的，协会将不予办理登记。

　　Ⅰ.在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的

　　Ⅱ.申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为

　　Ⅲ.申请机构兼营民间借贷

　　Ⅳ.申请机构的高管人员最近一年存在重大失信记录

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14、股权投资基金募集的程序是()。

　　A、特定对象确定一基金风险类型评估一基金风险揭示一投资者适当性匹配一合格投资者确认一投资冷静期一回访确认

　　B、特定对象确定一基金风险类型评估一投资者适当性匹配一基金风险揭示一合格投资者确认一投资冷静期一回访确认

　　C、特定对象确定一合格投资者确认一投资者适当性匹配一基金风险揭示一基金风险类型评估一投资冷静期一回访确认

　　D、特定对象确定一基金风险类型评估一投资冷静期一基金风险揭示一合格投资者确认一投资者适当性匹配一回访确认

　　15、除非另有约定，基金合同中应当设置不少于()小时的投资冷静期，在投资冷静期内，募集机构不得主动联系投资者，但并不禁止投资者主动联系募集机构。

　　A、12

　　B、24

　　C、36

　　D、48

　　16、为加强股权投资基金信息披露的制度建设，规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，基金业协会出台了《私募投资基金信息披露管理办法》，该办法的作用不包括()。

　　A、有利于保障股权投资基金投资者的知情权

　　B、保护私募基金投资者的合法权益

　　C、促进市场资源的合理配置

　　D、保护基金管理人的合法权益

　　17、股权投资基金募集期向投资者披露的事项不包括()。

　　A、基金基本信息

　　B、基金的投资信息

　　C、基金的申购与赎回安排

　　D、基金管理人最近五年的诚信情况说明

　　18、股权投资基金信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月内向投资者披露的事项不包括()。

　　A、基金的财务情况

　　B、基金管理人取得的管理费和业绩报酬

　　C、投资者账户信息

　　D、投资组合情况

　　19、股权投资基金管理人在两年之内()次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由基金业协会移交中国证监会处理

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　20、股权投资基金公司章程的必备条款不包括()。

　　A、高级管理人员

　　B、管理方式

　　C、份额信息备份

　　D、争议解决

　　参考答案及解析：

　　1、【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查中国证券投资基金业协会。在现行的法律法规体系下，依据法律授权，中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)是我国基金行业的自律组织

　　2、【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查中国证券投资基金业协会的性质。基金业协会是社会团体法人。所谓社会团体法人，是指由市场主体自愿组织成立的从事社会公益、学术研究、文学艺术等活动的一种法人。这种法人一般具有下述特点：(1)市场主体自愿成立;(2)自愿成立的成员自愿出资成立自己的团体财产或者基金，该财产或者基金属于团体所有;(3)成员共同制定团体的章程;(4)以自己所有的财产承担民事责任;(5)不以营利为目的

　　3、【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查中国证券投资基金业协会的组成。《证券投资基金法》规定“基金行业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。基金行业协会设理事会。理事会成员依章程的规定由选举产生。”

　　4、【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查中国证券投资基金业协会的组成。基金业协会设理事会，理事会是会员代表大会闭会期间的执行机构，在会员代表大会闭会期间领导本团体开展日常工作，对会员代表大会负责

　　5、【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查中国证券投资基金业协会的组成。提议召开临时会员代表大会，是基金业协会理事会的职权

　　6、【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查中国证券投资基金业协会的工作职责。2014年6月10日，中国证监会下发《关于做好有关私募产品备案管理及风险监测工作的通知》，中国证券业协会和中证资本市场发展监测中心原承担的三项职责划归基金业协会。这三项职责包括：(1)证券公司客户资产管理计划备案和监测监控工作;(2)证券公司直投基金备案和监测监控工作;(3)基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计监测工作。自此，基金业协会自律管理职责范围进一步扩大

　　7、【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查登记与备案制度概述。通过股权投资基金管理人在基金业协会的登记、对募集的基金进行备案，一是可以加强机构自身合规运作和信息披露的意识;二是投资者可以通过基金业协会获悉管理人及基金的基本信息;三是基金业协会可以对以私募为名进行的公募、内幕交易、非法集资等非法活动加强自律管理。通过登记、备案的手段，实现改善股权投资基金行业环境、促进行业规范发展的目标

　　8、【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查登记与备案的原则和基本要求。基金管理人进行登记与备案，应遵循如下原则：及时性;信息报送的真实性、准确性、完整性、合规性

　　9、【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查登记与备案的原则和基本要求。基金管理人变更控股股东、实际控制人或者法定代表人(执行事务合伙人)的，属于重大事项变更。对于上述事项，管理人应当在完成工商变更登记后的10个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向基金业协会进行重大事项变更

　　10、【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查登记与备案的原则和基本要求。基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足如下基本要求：主体资格要求、专业化经营要求、防范利益冲突要求、运营基本设施和条件要求

　　11、【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查登记与备案的方式。基金管理人进行登记与基金备案，主要通过基金业协会的资产管理业务综合报送平台提交相关材料或信息

　　12、【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查登记与备案的内容。基金管理人申请基金管理人登记的，通常应提交以下材料或信息：(1)工商登记和营业执照正副本复印件;(2)公司章程或者合伙协议;(3)主要股东或者合伙人名单;(4)高级管理人员的基本信息;(5)基金管理人的基本制度;(6)法律意见书;(7)基金业协会要求提交的其他材料。

　　13、【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查登记与备案的自律管理措施。按照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》及相关自律管理规定，拟申请登记私募基金管理人存在以下情形的，协会将不予办理登记：(1)申请机构违反《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定，在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的。(2)申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为。申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息，或提交的登记信息存在误导性陈述、重大遗漏的。(3)申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答(七)》规定的与私募基金业务相冲突业务的。(4)申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的。(5)申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录，或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施。(6)中国证监会和中国证券投资基金业协会认定的其他情形

　　14、【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查募集行为管理。股权投资基金募集时，一般按照如下程序进行：特定对象确定一基金风险类型评估一投资者适当性匹配一基金风险揭示一合格投资者确认一投资冷静期一回访确认

　　15、【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查募集行为管理。除非另有约定，基金合同中应当设置不少于24小时的投资冷静期，在投资冷静期内，募集机构不得主动联系投资者，但并不禁止投资者主动联系募集机构

　　16、【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查信息披露管理。为加强股权投资基金信息披露的制度建设，规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，基金业协会出台了《私募投资基金信息披露管理办法》，该办法有利于保障股权投资基金投资者的知情权，从而保护私募基金投资者的合法权益，促进市场资源的合理配置

　　17、【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查信息披露管理。基金募集期向投资者披露的事项：基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露如下信息：基金基本信息;管理人基本信息;基金的投资信息;基金的募集期限;基金估值政策、程序和定价模式;基金合同的主要条款;基金的申购与赎回安排;基金管理人最近三年的诚信情况说明;其他事项

　　18、【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查信息披露管理。年度披露：信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的管理费和业绩报酬

　　19、【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查信息披露管理。股权投资基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分;在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由基金业协会移交中国证监会处理

　　20、【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查合同指引。公司章程的必备条款包括：基本情况;股东出资;股东的权利义务;入股、退股及转让;股东大会(股东会);高级管理人员;投资事项;管理方式;托管事项;利润分配及亏损分担;税务承担;费用和支出;财务会计制度;信息披露制度;终止、解散及清算;章程的修订;一致性;份额信息备份;报送披露信息;等等

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