2019年基金从业资格考试时间表|2019年基金从业资格考试试题每日一练（6.4）

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　　基金从业资格《基金法律法规》每日一练：基金销售机构（6.4）

　　单选题

　　下列关于基金募集的描述，错误的是（）。

　　A、基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务

　　B、基金募集申请获得中国证监会核准前，可以向公众分发、公布基金宣传推介材料

　　C、基金募集申请获得中国证监会核准后，可以向公众公布基金宣传推介材料

　　D、基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众发售基金份额

　　【答案】

　　B

　　【解析】

　　本题考查基金销售机构。基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。参见教材（下册）P147-148。

　　基金从业资格《证券投资基金》每日一练：基金资产估值的责任人（6.4）

　　单选题

　　在基金资产估值中，下列对基金管理公司的业务描述错误的是（）。

　　A、确保估值人员熟悉各类投资品种的估值原则及具体估值程序

　　B、建立估值委员会，健全估值决策体系，使用合理可靠的估值业务系统

　　C、基金管理人选择服务机构进行估值时，不能免除管理人的相关责任

　　D、对估值原则及技术有异议时，有义务要求托管人做出合理解释

　　【答案】

　　D

　　【解析】

　　本题考查基金资产估值的责任人。选项D错误，托管人在复核、审查基金资产净值以及基金份额申购、赎回价格之前，应认真审阅基金管理公司采用的估值原则和技术。当对估值原则及技术有异议时，托管人有义务要求基金管理公司做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。参见教材（下册）P83。

　　基金从业资格《私募股权投资基金》每日一练：登记与备案（6.4）

　　单选题

　　已登记的私募基金管理人存在（）情况的，在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。Ⅰ.具有基金从业资格的人员少于5人的Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的Ⅲ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的Ⅳ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】

　　D

　　【解析】

　　本题考查登记与备案的自律管理措施。已登记的基金管理人存在如下情况之一的，在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请：（1）基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的；（2）已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的；（3）已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。参见教材P260。

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