2019年10周年|2019年10月版证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试大纲

【#证券考试# 导语】证券从业资格考试大纲作为证券从业资格考试的指导纲要，为学员的复习提供了重要参考，考试大纲的重要性不可忽视。小编整理发布“2019年10月版证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试大纲”，请备考2019年11月证券从业资格考试的考生以此版本为准备考。

　　2019年10月发布证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试大纲（新版）

　　目录

　　第一章证券市场基本法律法规

　　第一节证券市场的法律法规体系

　　第二节公司法

　　第三节合伙企业法

　　第四节证券法

　　第五节证券投资基金法

　　第六节期货交易管理条例

　　第七节证券公司监督管理条例

　　第二章证券经营机构管理规范

　　第一节公司治理、内部控制与合规管理

　　第二节风险管理

　　第三节投资者适当性管理

　　第四节证券公司反洗钱工作

　　第五节从业人员管理

　　第六节证券公司信息技术管理

　　第三章证券公司业务规范

　　第一节证券经纪

　　第二节证券投资咨询

　　第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

　　第四节证券承销与保荐

　　第五节证券自营

　　第六节证券资产管理

　　第七节证券公司信用业务

　　第八节证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务

　　第九节其他业务

　　第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任

　　第一节证券一级市场

　　第二节证券二级市场

2019年10月版证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试大纲.doc

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