2019年基金从业资格考试真题|2019年基金从业资格考试试题每日一练（12.11）

【#基金从业资格# 导语】水滴石穿，绳锯木断。®文档大全网为您提供基金从业资格每日一练习题，通过做题，能够巩固所学知识并灵活运用，考试时会更得心应手。以下为基金从业资格每日一练，今天你练了吗？

　　基金从业资格《基金法律法规》每日一练：内部控制成本效益原则（12.11）

　　单选题

　　关于内部控制成本效益原则的表述，错误的是（）。

　　A、成本效益指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的成本控制达到的内部控制效果

　　B、在设计基金管理人内部控制制度时，一定要考虑控制投入成本和控制产出效益之比

　　C、要在所有的控制点都进行严格控制，使内部控制效果达到状态

　　D、控制点设定的数量需根据实际情况，科学设立，力争以最小的控制成本获取的内控效果

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查内部控制的原则。对那些在业务处理过程中发挥作用大、影响范围广的关键控制点（如投资、研究部门）应进行严格控制；对那些只在局部发挥作用、影响特定范围的一般控制点，只要能起到监控作用即可，而不必花费大量的人力、物力进行控制。参见教材（下册）P239。

　　基金从业资格《证券投资基金》每日一练：场内证券交易场所（12.11）

　　单选题

　　证券交易所的职责不包括（）。

　　A、实行自律管理

　　B、组织和监督证券交易

　　C、为证券集中交易提供场所和设置

　　D、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查场内证券交易场所。在我国，根据《证券法》的规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。参见教材（下册）P39。

　　基金从业资格《私募股权投资》每日一练：合格投资者制度（12.11）

　　单选题

　　关于股权投资基金合格投资者的说法，错误的是（）。

　　A、通常情况下，合格投资者是指具有一定风险识别能力和风险承担能力的投资者

　　B、在存在信息不对称的情况下，基金管理人有可能会利用其信息优势从事一些对自己有利而对基金投资者不利的“败德”行为，从而损害基金投资者利益

　　C、股权投资基金以非公开方式募集时，基金管理人的“败德”行为可能发生的概率较小

　　D、合格投资者往往资本更为雄厚、风险识别与承受能力更强、专业知识更为丰富，对基金管理人及其发起设立的基金具有较强的筛选、判断及监督能力

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查合格投资者制度。选项C错误，当股权投资基金以非公开方式募集时，无法通过公开披露信息机制约束基金管理人，“败德”行为可能发生得更多。因此，不少国家规定，股权投资基金只能向合格投资者募集。参见教材P56。

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