访谈纪要 访谈内容：货币资金管理 – [日常资金管理]、[自营资金管理]、[短期资金拆借] 访谈时间：20xx年4月13日 访谈对象：[计划财务部]x 访谈者： x 涉及制度和文档 《自有资金管理规定》 《自营资金管理规定》 《自营账户管理规定》 《短期资金拆借管理规定》 《xx证券股份有限公司融资业务管理办法》 《预算管理规定》 访谈内容记录 一、 自有资金管理 1、 财务部人员构成和职责： 2、 自有资金账户开立、变更和注销： 3、 自有资金的划转： 4、 自有资金监督： 二、 自营资金及账户管理 1、 自营资金账户的开立、注销： 2、自营资金账户的申请划拨： 3、自营资金头寸管理： 4、自营资金对账 三、自营证券账户管理 1、自营证券账户的开立： 2、 自营证券账户的指定、撤指定、转托管： 3自营证券账户变更、销户： 4、自营账户资料保管： 5、自营业务相关人员：签订保密协议，对账户有保密义务 1 四、短期资金拆借 对象：过全国银行间同业拆借市场与金融机构进行资金拆入、拆出行为。 限额：公司的最高拆入限额和最高拆出限额均不超过净资本的80% 人员：由专门从事同业拆借交易的人员完成 授权：资金的拆出、拆入按照董事会投资决策委员会的单笔授权或年度授权 余额：公司对外拆出时点余额应以董事会投资决策委员会授权额度为准；对内拆入时点余额以人民银行授信额度为准 期限: 拆入资金最长期限不得超过7天；拆出资金期限不得超过对手方由人民银行规定的拆入资金最长期限，且拆借到期后不得展期 拆入利率: 拆入利率以市场利率为准；拆出利率最低不得低于银行同期的同业存款利率 披露: 财务管理部负责定期向同业拆借市场准确、完整、及时披露财务信息 五、票据管理印章管理 六、固定资产管理 1、固定资产管理负责人： 2、固定资产采购的预算管理： 3、固定资产盘点，有盘盈盘亏的情况么？需要向哪些部门报告么？ 4、固定资产核算？固定资产卡片的录入？折旧的计提？ 七、预算管理 1、人员构成及职责 2、预算单位 3、预算内容构成及审批 4、预算岗位的其他业务 5、预算的分解： 6、预算的执行分析： 八、融资业务 1、 负责人及岗位职责： 2、各单位需新增运营资金时，向资金管理部报资金计划（规模、用途和期限），资金管理部需要分析资金成本和收益确定融资方式，报公司资金预算管理委员会批准？ 3、审批部门：公司资金预算管理专业委员会 4、资金管理部负责银行授信情况，各单位授信需求报资金管理部，资金管理部统一办理授信？ 5、 融资业务发生会有费用发生，费用的审批？费用与融资规模匹配，0.1% 超过融资规模的部分0.15% 6、 融资款的归还管理？日常的筹资还款管理。 7、融资合同的签订，走盖章流程，那盖章程序会根据金额的不同不同么？ 8、短期资金拆借是有规定的，谁来对各种信息进行核对？ 2 本文来源：https://www.wddqw.com/doc/09272eb4a200a6c30c22590102020740be1ecda6.html