第I章 俄国形式主义 是20世纪最重要、最有影响的文学理论流派之一。它反对根据作家的生平、社会环境、时代背景以及哲学或心理学去研究文学， 极力强调文学的独立自主性，主张从文学内部的语言、结构、功能等方面来研究文学的独特规律，标志西方文学理论的批评与研究从作者中心研究模式向作品研究模式转移，从外部社会学、心理学的 研究模式向内部本体论、语言论研究模式转移。这对20世纪西方文学理论的发展和演变具有不可逾越的里程碑意义。 第一节基本理论 一、文学性 。雅各布森明确申论，文学科学的对象是文学性而不是整体的文学或个别的文学文本，是使文本成为艺术品的技巧或构成原则，只有使一部既定作品成为文学作品的特性，才是文学研究的真正对象。 “文学性”作为形式主义批评流派的核发概念，它是指文学之所以能够成为为文学的独特性 质，，也是文学能够与其他的学科区分开来，成为独立自主的系统科学的显著标志。 研究文学研究的对象对于文学批评而言是至关重要的，因为不同的研究对象决定了批评家会采取相应的不同的批评方法。形式主义批评认为传统的批评方法的弊端就在于，它们没有能够准确地确定文学批评的对象，。从而导致了批评的误区。 在文学理论研究中，“文学性”概念具有本体论和方法论价值，直，它决定了文学理论的研究 对象、研究范围和研究方法。同时，它的提出，为文学理论学科的建立也提供了重要的思想 资源。换言之，“文学性”概念所揭示的间题域，其本身所蕴涵的功能及其意义，已经预设了文学理论研究的思考方式和研究途径。 文学是独立自主的学科，它有自己内在的研究雌作品本身。文学研究的对象是文学作品之所以成为审美产品的特殊性，也即“文学性”。在什克洛夫斯基看来，文学性不存在于 文学作品的内容及与之相关的外在社会因素中，而是存在于文学的艺术形式和形式构成之 中，它是指文学作品的语言、语气、技巧、结构、布局、程序等因素，正是这些因素使一部作 品具有了文尝性和审美特点。形式主义者特别关注的是语言形式的操作所产生的审美效果，既然文学是语言的艺术，诗学的形式研究就不能不归结到对语言的诗性特征的研究，他们大 量运用语言学、修辞学术语来分析文学作品的文学性特性，如隐喻、转喻、明喻、暗喻、象征、对话、词语、句子等都成为文学理论的重要操作术语。如雅各布森所说“诗不过是语言的美学操作。” 在形式主义理论家们看来，文学性只能从作品的艺术形式中去找。。文学研究者不必为研究作品而研究作品，更不应该从作品的思想内容和艺术形式方面来肢解作品。文艺学的任务就是要集中研究文学的构造原则、手段、元素等等。文学研究者应该从具体的文学作品中，把它们抽象出来。 俄国形式主义者坚信，文学研究者只有把握文艺的本质，从事形式分析，才能达到科学的境地。 文学的形式的艺术。 雅各布森的理论逐渐同以索绪尔为代表的现代语言学理论结合起来，并逐步走向了结构主义理论。此后雅各布森更多地利用语言学。学理论来探讨语言的诗性功能，以解叙学性的内涵。在他看来，“诗”的唯一要素就是语言的表达功能。 户这里的“诗性”即是形式主义者们认定的“文学性”。 扎雅各布森把诗歌分为两类：隐喻与转喻。他认为，在一般的现实主义作品中，转喻结构居支配地位。这类作品注重情节的叙述、环境的描写，通过 转喻来表现人物与环境的关系，主要是指向环境。在隐喻类的文学作品中，。诗性功能强，因而文学性也就较强。 根据雅各布森的理论，任何语言符号都包括选择和组合这两种基本结构排列模式。这两个结构模式分侣吐属于共时性和历时性两个维度。正是借助于语言的这两种结构功能，语言的诗性功能才突显出来。雅各布森分析诗的语言，目的在于探索诗性功能所赖以生存的诗的结构，以求得对文学性的深层分析。他努力寻找发音和意义上对应、语法功能相同的词语，寻找由一行行对称诗句组合而成的诗节，并由此发掘诗的内在结构。 二、艺术程序 什洛夫斯认为，作品的艺术性与作品的构成方式紧相关联，他把对现成材料的一切旨在引起一定审美效果的艺术安排称之为艺术程序。“艺术就是程序的总和”，因为只有艺术 程序才能把各种自然材料升华为审美对象，才能使人在对作品的欣赏中感受到艺术性。因此只有用艺术程序创作出来的作品才是艺术性的作品，才可能被人感受为艺术品。诗学的主要任务就是研究文学作品的构成方式，因而艺术程序成了诗学的直接对象。 艺术程序有自己的重要目的，它是为艺术的服务并属于自己的审美任务，它的运用是使人产生艺术感受，得到审美享受，因此它只有在艺术感受和艺术目的的实现中获得自己的审美根据。无论反常化程序还是复杂化形式的程序，其目的都是为了使作品让人感受为艺术品而成 为艺术程序。就艺术程序本身说，它有三方面的作用：1.它把文学外的各种素材通过艺术加工、布局和处置，变形为艺术品的构成要素，从而使人欣赏作品能获得焕然一新的艺术感受，使作品成为新鲜可感的审美对象，以此给艺术品与非艺术品划出一条界限。2.它又是艺术品内在动力发展的根据。艺术程序本身在不断演变，也有萌发、发展、衰亡的历史过程，当程序惯常化，便带有自动化、机械性了，这时就需推陈出新，打破传统规范，使用新颖的艺术程序来唤起人的新艺术感受，产生艺术上的革命。3.艺术程序的使用突出了变形、艺术安排和布局本身的吸引力。它不是把人引向作品之外的东西，而是把人引向作品自身，引向作品内 部的形式结构。它引起思考的问题是作品是怎样写成的，而非作品写的是什么。 三、陌生化 首先，什克洛夫斯基将文学的本质归结为“陌生化”，其含义是，把人们本来所熟悉的、司空见惯的东西置人一种新的、陌生的环境中考察，进而使人们得到一种不同寻常的、新的 感受。什克洛夫斯基认为只有陌生化的语言才具有文学性可言，因为艺术的目的不是提供认知 的对象，而是提供感知体验的对象，是要恢复人们对事物的鲜活的审美感觉。艺术将习惯的 东西陌生化，使我们能够感受到它。。。所谓“陌生格化”，恢复的就是世界的诗意性和创造性。其次，从作家主体看，俄国形式主义者认为作家对生活的体验与传统身临其境、感同身 ‘受的体验方式不同。传统的体验方式强调作家与生活的同一，重在创作主体与创作客体的情 感交流，确保创作素材的个性化、情感化。什克洛夫斯基所主张的体验生活的方式早已超越了与生活同一的层次，而提升到创造生活的高度；将创作素材的个人化、情感化变为奇异化、陌生化，真正实现了在主客情感交流基础上的艺术发现、艺术创造。再次， 从接受者角度看，现代心理学表明，人的感受规律都有一个由陌生化到自动化的 过程。感觉陌生化带给人们的是一种类似于艺术享受的心灵快感；而感觉的自动化带给人们的是一种认知满足。 最后，从艺术发展的角度看，在俄国形式主义看来，文学的生命在于它总是处于生生不息的发展之中。而文学生生不息发展的动力源主要取决于文学自身的内部规律。，即陌生化与 自动化相互矛盾、消解、位移的张力之中。，。一般来说，新的陌生化艺术程序或艺术模式的诞 生，正是建立在对旧有陌生化艺术程序的消解基础上。程式化的艺术程序不仅失去了昔日的光彩，且正在吞噬艺术的生命，危及艺术的发展。三。这就是说，一种新的陌生化，以其独有的新奇性、奇异性对既定的 审美规范和“套版反应模式”（亦即既定手法）实行“背离、反拨、变形、偏离和背反”，从而导致了文学演进中的“暴力突破”，亦或称之为文学上的革命。文学上革命的真正。价值在于新奇和独特，。一方面暴力突破表现为对现有诗学语言用法的偏离、对现实的创造性变形、对 程式化的文学性审美标准和套版反应模式的反拨，以新的文学性标准即陌生化取代自动化。 另一方面，暴力突破“是一种自动化向陌生化的位移，它总是按照陌生化一程式化一背离一新 的陌生化的发展演变的轨迹或图式运行。 本文来源：https://www.wddqw.com/doc/62c5e982591b6bd97f192279168884868762b8eb.html