《银行业法律法规与综合能力》考试大纲

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《银行业法律法规与综合能力》考试大纲

《银行业法律法规与综合能力》考试大纲 考试目的

通过本科目考试,测查应考人员运用银行业的基础知识、银行业相关的法律法规和银行业从业人员的基本准则和职业操守分析判断问题、处理基本业务和解决内部治理等问题的能力。 考试内容

一、中国银行体系概况

一中央银行、监管机构与自律组织的职能、职责等基本内容; 二银行业金融机构的分类、业务范围及历史沿革。 二、银行经营环境

一宏观经济运行、经济结构和经济全球化对银行经营的影响; 二金融市场、金融工具和货币政策对银行业务和管理的影响。 三、银行主要业务

一负债业务的种类、特点、业务规则及管理要求; 二资产业务的种类、特点、业务规则及管理要求; 三中间业务的种类、特点、业务规则及管理要求。 四、银行管理

一公司治理的主体、利益相关者及信息披露要求; 二银行资本管理的国际监管要求及我国资本监管制度; 三银行提高资本充足率的方法;




四银行风险的`种类、风险管理的发展历程及主要流程; 五银行内部控制的目标、原则和构成要素; 六银行合规管理的目标及合规管理体系的基本框架; 七银行金融创新的基本原则及相关客户利益保护要求。 五、银行业监管及反洗钱法律规定

一相关法律:中国人民银行法、银行业监督管理法、反洗钱法的有关内容;

二违反有关法律规定的法律责任。 六、银行主要业务法律规定 一存款业务的基本原则和法律规定; 二授信业务的授信原则及法律规定; 三银行业务禁止性规定的有关内容; 四银行业务限制性规定的有关内容。 七、民商事法律基本规定 一民事权利主体的种类; 二民事法律行为的条件和特征; 三代理的种类及特征;

四有关法律制度:担保法、公司法、票据法以及合同法的有关内容。 八、金融犯罪及刑事责任 一金融犯罪的种类及构成;

二破坏金融管理秩序罪的特征及相关刑事责任; 三金融诈骗罪的特征及相关刑事责任;


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