龙源期刊网 http://www.qikan.com.cn 浅谈企业法律风险的防范 作者：贺剑 来源：《新西部·中旬刊》2014年第08期 【摘 要】 本文阐述了企业法律风险的定义、特点和表现，分析了如何建立企业法律风险防范机制及其原则和策略。要树立法律风险的防范意识，在企业内部建立和优化法律风险防控机制和流程，建立和完善企业内部管理制度，依法建立企业决策机制。同时，要坚持全方位管理原则、规范化运作原则、动态化调整原则；要处理好法律风险和企业经营收益的关系；充分发挥法律顾问在企业防范法律风险中的作用。 【关键词】 企业；法律顾问；法律风险；防范措施 市场经济就是法制经济，任何不符合法律规范的市场行为都有可能带来法律的风险，出现法律风险很正常，但企业如果在出现法律风险的“隐患”时却无动于衷，那么法律风险一旦变成现实的灾难，对一个企业来说很可能就要“伤筋动骨”。为此，企业如何防范法律风险就显得十分重要。 一、企业法律风险的定义、特点和表现 企业法律风险，是指企业预期与未来实际结果发生差异而导致企业必须承担法律责任，并因此给企业造成损失的可能性。 企业风险，一般分为商业风险和法律风险两大类，但商业风险在很多时候则表现为法律风险。现实情况中，法律风险已成为目前企业最常见、发生率最高的风险之一，这些都给企业带来了难以承受的伤害。因此，法律风险往往成为目前我国许多企业走入意想不到的困境的一个重要原因。 纵观企业的法律风险，在企业的日常经营中主要表现为合同风险、不规范经营风险、债权过于集中带来的坏帐损失风险、治理结构缺陷带来的决策风险、诉讼风险、员工意外伤害风险、投资合作风险、规章制度不健全导致的员工道德风险、公司印章管理不严带来的债务风险、分支机构风险、商标被抢注风险、借贷风险、担保风险、商业秘密失控风险等十几种。 但无论是何种风险，其主要表现不外乎具有以下几个特点和表现形式，即其发生的原因都是因法律因素产生的，主因是企业面临的法律环境、状况发生变化，企业没有遵守法律的有关规定，违反法律规定而所签合同的约定，工作人员失职而导致的侵权等。企业法律风险存在于企业生产、管理、运营的每个环节，简单的来说就是企业从成立的那一天开始都可能存在法律风险。企业要生存，要发展，其行为都会涉及有关法律规定，都有可能存在法律风险。而企业法律风险发生而导致的最终后果就是企业承担法律责任。具体表现为三大责任，即民事责任、行政责任和刑事责任。民事责任，即《民法通则》所规定的承担赔偿损失、赔礼道歉、排除妨龙源期刊网 http://www.qikan.com.cn 害等；行政责任，即企业要承担国家行政机关依照各类行政管理法规所给予的罚款、没收违法所得和吊销营业执照等行政处罚；刑事责任，即企业按照我国《刑法》所要承担的，对单位承担罚金，对企业主管领导和责任人承担刑罚责任。 二、如何建立企业法律风险防范机制 首先，要在思想上让上至企业的法人代表，下至普通员工都要有法律风险的防范意识，让任何企业行为都要在法律的规范下运行。 其次，要在企业内部建立完整的防范机制，确立企业法律顾问在法律风险防控中的预警作用。对企业所有的决策及经营，都应该让企业法律顾问来参与来把关，这样就能及时发现、识别和纠正企业在生产、管理和经营活动中潜在的法律风险。 第三，要建立和完善企业内部管理制度，在法律风险控制的制度和流程上做到全面优化。要在企业内部建立重大决策的法律论证制度、合同管理制度、招投标管理制度、知识产权管理制度和案件纠纷管理制度等一系列系统的规范化制度。要对企业现有的法律风险进行研判、排序和归类。再根据不同的风险程度制定出具体可行的风险防控措施，确定风险管控目标，定期进行动态监控。 第四，要建立和优化法律风险防控机制和流程，营造良好的风险防范的内部法律环境。在这方面不仅要建立重大决策法律论证制度、合同管理制度、招标投标管理制度、知识产权管理制度、案件纠纷管理制度、授权委托制度，还要进一步规范合同，开展企业普法教育、对重要岗位进行必须的法律风险管理上岗培训。 第五，要依法建立企业决策机制，对重大决策和经营管理进行全程风险控制。把企业的劳动管理、市场拓展、交易合同、财务管理全都纳入规范化、法制化管理轨道上来。 同时，要制定切实可行的法律风险管理战略，树立在又好又快发展中的风险防范理念。不断加强员工的风险管理培训，提高企业所有人员的法律风险防范意识。 三、企业进行法律风险防范的原则及策略 第一，坚持全方位管理的原则。法律风险在企业经营的方方面面、各个环节都有可能存在，因此企业风险防范管理必须抓源头治理，把风险尽可能消灭在萌芽状态。要把法律风险防范机制贯穿于企业生产、管理、经营的每个环节、每个过程当中，对极有可能发生的风险节点，要实行全程管理、通盘考虑、全程监控。同时要做到风险防范全员参与，筑起一道道全方位的防控法律风险的安全防火墙。 第二，坚持规范化运作的原则。法律风险防范不是一朝一夕的事情，不可能一蹴而就，因此要合理配置资源，建章立制，把风险管理纳入各项管理流程之中，形成系统化的制度体系。同时要对各部门、关键岗位明确长期的法律风险管理职责和作用，只有这样法律风险防控才能落到实处，才能取得良好效果。 龙源期刊网 http://www.qikan.com.cn 第三，坚持动态化调整的原则。企业发展随时可能出现新的问题，法律风险发生的系数也可能随时发生变化。随着法律风险的不断变化，新的风险的种类、性质和表现也会层出不穷，法律风险的影响范围以及发生的可能性会随之发生变化，势必影响着法律风险的排序。这就要求企业在法律风险的控制方面要随之应变，以增强应变的准确性和针对性。反之，则会失去法律风险控制的意义，影响企业的发展。因此，法律风险的控制应坚持动态化管理，及时调整思路、方式和方法，建立定期评估、及时调整更新的机制。 第四，处理好法律风险和企业经营收益的关系。从某种意义上来说，风险和收益是对立的、相互矛盾的。如果一味追求降低和消除所有的法律风险，企业将无所适从，直接影响经营和发展，但如果只追求利益而削弱对法律风险的控制，则会给企业带来不尽的法律风险，甚者则会遭致灾难性、毁灭性的打击。因此，企业在决策过程中一定要处理好业务发展和企业抗风险能力的关系，一定要在法律风险可承受的范围内，达到企业利益的最大化，即企业在法律风险最低的前提条件下来实现收益的最大化。 第五，充分发挥企业法律顾问在企业防范法律风险中的作用。要防止企业法律风险的一个诀窍，那就是一个特殊的工作岗位不可缺少，这个特殊的工作岗位就是“企业法律顾问”。早在1997年，国家发改委在348号文件中就提到，在国家和地方的国有大中型企业，特别是在新组建的集团公司内部建立起企业法律顾问制度，其目的就是为了在市场经济条件下，促进国有大中型企业依法经营管理、有效参加市场竞争和依法维护自身合法权益，最大限度的防范企业在经营中的各种法律风险，保证企业在守法的前提下健康、持续、又好又快发展。 因此，我们要把推行企业法律顾问制度与完善公司法人治理结构、建立现代企业制度相结合，与依法履行出资人职责、维护出资人和所出资企业的合法权益相结合，最大限度的防范企业的法律风险，与促进企业依法经营管理、依法维护企业经营自主权相结合。只有这样，企业才能真正建立起生产、管理、经营风险防范体系，实现企业负责人依法决策和依法经营管理的良好氛围。 【参考文献】 [1] 包庆华.企业生产管理法律风险防范策略[M].法律出版社，2007.8. [2] 唐晓春.企业诉讼的法律风险及防范[M].中国法制出版社，2007.7. 本文来源：https://www.wddqw.com/doc/eefbab2ae97101f69e3143323968011ca300f7ba.html