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(1)基金从业《基金法律法规》每日一练:合规责任(12.25)
单选题
监事会对经营管理的业务监督不包括()。
A、随时调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权要求董事会向其提供情况
B、审核董事会编制的提供给股东会的各种报表,并把审核意见向股东会报告
C、当监事会认为有必要时,一般是在公司出现重大问题时,可以提议召开股东大会
D、对业务机构的违法行为进行处罚
【正确答案】D
【答案解析】本题考查监事会的合规责任。监事会对经营管理的业务监督包括以下方面:(1)通知业务机构停止其违法行为。当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时,监事有权通知他们停止其行为。(2)随时调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权要求董事会向其提供情况。(3)审核董事会编制的提供给股东会的各种报表,并把审核意见向股东会报告。(4)当监事会认为有必要时,一般是在公司出现重大问题时,可以提议召开股东大会。
(2)基金从业《证券投资基金》每日一练:债券借贷业务(12.25)
单选题
单只债券融入余额超过该只债券发行量()起,每增加5个百分点,该机构应同时向同业中心和中央结算公司书面报告并说明原因。
A、10%
B、15%
C、20%
D、30%
【正确答案】B
【答案解析】本题考查债券借贷业务。单个机构自债券借贷的融入余额超过其自有债券托管总量的30%(含)或单只债券融入余额超过该只债券发行量15%(含)起,每增加5个百分点,该机构应同时向同业中心和中央结算公司书面报告并说明原因。
(3)基金从业《私募股权投资》每日一练:律师事务所(12.25)
单选题
鉴于基金投资的(),投资者可视情况聘请独立的法律顾问。
A、独立性
B、专业性
C、法定性
D、强制性
【正确答案】B
【答案解析】本题考查律师事务所。鉴于基金投资的专业性,投资者也可视情况聘请独立的法律顾问。
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2018年基金从业资格考试试题每日一练(12.25)03-27
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