2019年基金从业资格考试试题一_2018年基金从业资格考试试题每日一练(12.25)

副标题:2018年基金从业资格考试试题每日一练(12.25)

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  (1)基金从业《基金法律法规》每日一练:合规责任(12.25)

  单选题

  监事会对经营管理的业务监督不包括()。

  A、随时调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权要求董事会向其提供情况

  B、审核董事会编制的提供给股东会的各种报表,并把审核意见向股东会报告

  C、当监事会认为有必要时,一般是在公司出现重大问题时,可以提议召开股东大会

  D、对业务机构的违法行为进行处罚

  【正确答案】D

  【答案解析】本题考查监事会的合规责任。监事会对经营管理的业务监督包括以下方面:(1)通知业务机构停止其违法行为。当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时,监事有权通知他们停止其行为。(2)随时调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权要求董事会向其提供情况。(3)审核董事会编制的提供给股东会的各种报表,并把审核意见向股东会报告。(4)当监事会认为有必要时,一般是在公司出现重大问题时,可以提议召开股东大会。

  

  (2)基金从业《证券投资基金》每日一练:债券借贷业务(12.25)

  单选题

  单只债券融入余额超过该只债券发行量()起,每增加5个百分点,该机构应同时向同业中心和中央结算公司书面报告并说明原因。

  A、10%

  B、15%

  C、20%

  D、30%

  【正确答案】B

  【答案解析】本题考查债券借贷业务。单个机构自债券借贷的融入余额超过其自有债券托管总量的30%(含)或单只债券融入余额超过该只债券发行量15%(含)起,每增加5个百分点,该机构应同时向同业中心和中央结算公司书面报告并说明原因。

  

  (3)基金从业《私募股权投资》每日一练:律师事务所(12.25)

  单选题

  鉴于基金投资的(),投资者可视情况聘请独立的法律顾问。

  A、独立性

  B、专业性

  C、法定性

  D、强制性

  【正确答案】B

  【答案解析】本题考查律师事务所。鉴于基金投资的专业性,投资者也可视情况聘请独立的法律顾问。

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