期货从业资格法律法规要点归纳_2019年期货从业资格《法律法规》强化习题（1）

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　　单项选择题

　　1、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，正确的是()。

　　A.因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保

　　B.期货公司不得向甲公司提供融资

　　C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的，但可以做出最低分红的

　　D.甲公司在本期货公司进行期货交易时，期货公司可以适当降低风险管理要求

　　参考答案：B

　　2、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由()所在地的中级人民法院管辖。

　　A.期货交易所

　　B.期货公司

　　C.中国证监会

　　D.客户

　　参考答案：A

　　3、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失劳动能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过()个月。

　　A.2

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　参考答案：C

　　4、期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

　　A.3个月

　　B.6个月

　　C.1年

　　D.2年

　　参考答案：B

　　5、国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者()。

　　A.保障基金

　　B.风险基金

　　C.储备基金

　　D.准备基金

　　参考答案：A

　　单项选择题

　　1、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同()制定。

　　A.期货交易所

　　B.中国证监会

　　C.中国人民银行

　　D.国务院财政部门

　　参考答案：D

　　2、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起()个月内，做出批准或者不批准的决定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：C

　　3、下列关于期货经纪的说法，错误的是()。

　　A.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

　　B.客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

　　C.期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同

　　D.期货经纪合同向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案后方生效

　　参考答案：D

　　4、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交()名推荐人的书面推荐意见。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：B

　　5、期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处()。

　　A.5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

　　B.7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

　　C.3年以上7年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

　　D.5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

　　参考答案：A

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