期货从业资格法律法规要点归纳-2019年期货从业资格《法律法规》强化习题（4）

【#期货从业资格# 导语】有时候，你必须一个人走，这不是孤独，而是选择。我们时时刻刻都在选择，你选择过什么样的生活就需要付出什么样的代价。既然选择了期货从业资格，就要朝着它勇敢向前，每天进步一点点，基础扎实一点点，通过考试也就会更容易一点点。®文档大全网整理“2019年期货从业资格《法律法规》强化习题（4）”供考生参考。更多期货从业资格考试模拟试题请访问®文档大全网期货从业资格考试频道。

　　单项选择题

　　1.金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户()不低于人民币50万元。

　　A.可用资金余额

　　B.持仓盈利

　　C.期末权益

　　D.风险度

　　参考答案：A

　　2.期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和《金融期货投资者适当性制度实施办法》的要求，评估投资者的产品认知水平和()。

　　A.违约风险

　　B.风险承受能力

　　C.婚姻状况

　　D.未来收入

　　参考答案：B

　　3.投资者在考虑是否参与金融期货交易时，不用评估自身的()。

　　A.经济实力

　　B.产品认知能力

　　C.风险控制能力

　　D.身体状况

　　参考答案：D

　　4.金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括()。

　　A.基金管理公司

　　B.合格境外机构投资者

　　C.证券公司

　　D.外资企业

　　参考答案：D

　　5.()不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。

　　A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

　　B.所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试

　　C.最近3年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录

　　D.具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度

　　参考答案：B

　　选择题

　　1.期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，处()的罚款。

　　A.5万元以上10万元以下

　　B.1万元以上5万元以下

　　C.1万元以上10万元以下

　　D.1万元以上3万元以下

　　参考答案：C

　　2.实行会员分级结算制度的期货交易所由()组成。

　　A.一般结算会员和特别结算会员

　　B.结算会员和非结算会员

　　C.全面结算会员和交易结算会员

　　D.特别结算会员和交易结算会员

　　参考答案：B

　　3.期货业协会的权力机构是()。

　　A.会员大会

　　B.理事会

　　C.期货部

　　D.理事长

　　参考答案：A

　　4.在期货交易所进行期货交易的，应当是()。

　　A.期货投资者

　　B.期货交易所会员

　　C.期货公司

　　D.结算会员

　　参考答案：B

　　5.申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近()无重大违法违规记录。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　参考答案：C

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