[2017年基金从业资格考试时间安排]2017年基金从业资格考试试题每日一练（9.20）

【#基金从业资格# 导语】不积跬步，无以至千里；不积小流，无以成江海。®文档大全网为您提供基金从业资格考试每日一练，通过做题，能够巩固所学知识并灵活运用，考试时会更得心应手。基金从业资格考试每日一练奉上，快来练习吧！

　　（1）基金从业《基金法律法规》每日一练：投资者教育原则（9.20）

　　单选题

　　国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则包括（）。

　　Ⅰ.投资者教育等同于投资咨询

　　Ⅱ.投资者教育应有助于监管者保护投资者

　　Ⅲ.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代

　　Ⅳ.证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查投资者教育的基本原则。国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则：（1）投资者教育应有助于监管者保护投资者。（2）投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代。（3）证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节。（4）投资者教育没有一个固定的模式。相反地，它可以有多种形式，这取决于监管者的特定目标、投资者的成熟度和可供使用的资源。（5）鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划。（6）投资者教育不能也不应等同于投资咨询。

　　（2）基金从业《证券投资基金》每日一练：算法交易简介（9.20）

　　单选题

　　使用跟量算法时，交易时间主要依赖（）。

　　A、交易期间价格的波动幅度

　　B、交易期间投资者的参与程度

　　C、交易期间成交量的大小

　　D、交易期间市场的活跃程度

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查算法交易简介。跟量算法，旨在帮助投资者跟上市场交易量，若交易量放大则同样放大这段时间内的下单成交量，反之则相应降低这段时间内的下单成交量。交易时间主要依赖交易期间市场的活跃程度。

　　（3）基金从业《私募股权投资》每日一练：股份的转让规则（9.20）

　　单选题

　　股份有限公司的股东持有的股份可以依法转让，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。

　　A、6个月

　　B、1年

　　C、2年

　　D、3年

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查有限公司股权和股份公司股份的转让规则。股份有限公司的股东持有的股份可以依法转让。发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。

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