2019年基金从业资格考试真题_2019年基金从业资格考试试题每日一练（1.17）

【#基金从业资格# 导语】学而不思则罔，在掌握知识点之后将其运用在解题中才是备考的好方法。基金从业资格备考需要一点点积累才能到达效果，®文档大全网为您提供基金从业资格每日一练，通过做题，能够巩固所学知识并灵活运用，考试时会更得心应手，快来练习吧！

　　基金从业资格《基金法律法规》每日一练：管理层的合规责任（1.17）

　　单选题

　　基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责主要包括（）。Ⅰ.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序Ⅱ.配备充足、适当的合规管理人员Ⅲ.发现违法违规行为及时报告、整改Ⅳ.审议批准公司年度合规报告

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查管理层的合规责任。基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责：①建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。②发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究。③公司章程或者董事会确定的其他要求。参见教材P258。

　　基金从业资格《证券投资基金》每日一练：基金资产估值的重要性（1.17）

　　单选题

　　下列关于基金估值重要性的描述不正确的是（）。

　　A、基金估值偏高对基金份额申购者不利

　　B、基金估值偏低对基金份额赎回者不利

　　C、基金估值或高或低都会涉及投资者的切身利益

　　D、基金估值错误会造成基金资产价值的稀释

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查基金资产估值的重要性。基金估值偏高对基金赎回者有利，估值偏低对申购者有利，这些情形直接涉及基金投资者的切身利益。申购或赎回的价格错误将会引起基金资产价值的稀释或浓缩，选项D错误。参见教材（下册）P81-82。

　　基金从业资格《私募股权投资》每日一练：内部复核（1.17）

　　单选题

　　在股权投资基金尽职调查中，起着防范风险、提高尽职调查质量的作用，属于股权投资机构内部的自我监督机制的是（）。

　　A、研判二手资料

　　B、企业现场调研

　　C、撰写尽职调查报告

　　D、内部复核

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查尽职调查方法。内部复核在尽职调查工作中，起着防范风险、提高尽职调查质量的作用，属于股权投资机构内部的自我监督机制。参见教材P88。

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