[2019年基金从业资格考试真题]2019年基金从业资格考试试题每日一练（4.9）

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　　基金从业资格《法律法规》每日一练：依法监管原则（4.9）

　　单选题

　　监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据；监管职权的行使，必须依据法律程序；对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定，秉公执法，不偏不倚，该监管原则是（）。

　　A、公开、公平、公正监管原则

　　B、审慎监管原则

　　C、适度监管原则

　　D、依法监管原则

　　【答案】

　　D

　　【解析】

　　本题考查依法监管原则。所谓依法监管原则，是指监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据；监管职权的行使，必须依据法律程序，既不能超越法律的授权滥用权力，也不能怠于行使法定的职责；对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定，秉公执法，不偏不倚。参见教材（上册）P117。

　　基金从业资格《证券投资基金》每日一练：J曲线（4.9）

　　单选题

　　通常，投资者考察其所投资的私募股权基金收益状况时，会画出一条曲线，这条曲线是以时间为横轴、以收益率为纵轴的一条曲线，称为（）。

　　A、J曲线

　　B、LM曲线

　　C、IS曲线

　　D、LM—IS曲线

　　【答案】

　　A

　　【解析】

　　本题考查J曲线。通常，投资者考察其所投资的私募股权基金收益状况时，会画出一条曲线，这条曲线是以时间为横轴、以收益率为纵轴的一条曲线，称为J曲线。参见教材（上册）材P334。

　　基金从业资格《私募股权投资》每日一练：基金服务业务（4.9）

　　单选题

　　关于基金服务业务的服务内容，表述正确的是（）。

　　A、投资顾问服务，是指投资顾问接受客户委托，按照约定，向客户提供投资建议服务，替客户作出投资决策，并直接获取经济利益的经营活动

　　B、份额登记服务，是指基金服务机构代理基金管理人为股权投资基金办理基金份额登记过户、存管、结算等活动

　　C、估值核算服务，是指基金服务机构代理基金投资者办理基金估值、会计核算等活动

　　D、信息技术系统服务，是指基金服务机构单为基金管理人提供基金业务核心应用系统、信息系统运营维护及安全保障等服务

　　【答案】

　　B

　　【解析】

　　本题考查基金服务业务的含义和服务内容。A选项错误：投资顾问服务，是指投资顾问接受客户委托，按照约定，向客户提供投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动；C选项错误：估值核算服务，是指基金服务机构代理基金管理人办理基金估值、会计核算等活动；D选项错误：信息技术系统服务，是指基金服务机构为基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构提供基金业务核心应用系统、信息系统运营维护及安全保障等服务。参见教材P187。

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