基金从业资格和基金销售从业资格,2019年基金从业资格《基金法律法规》考试模拟试题（备考2）

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　　1.下列关于基金职业道德修养方法的说法正确的是()。

　　Ⅰ.深刻领会基金职业道德规范

　　Ⅱ.积极参加基金职业道德实践

　　Ⅲ.正确树立基金职业道德观念

　　Ⅳ.深入贯彻基金职业道德教育

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　2.金融体系的构成要素不包括()。

　　A.资金供应者

　　B.市场参与者

　　C.金融工具

　　D.组织方式

　　3.下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是()。

　　Ⅰ.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化

　　Ⅱ.要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为

　　Ⅲ.要求对监管对象公正对待，一视同仁

　　Ⅳ.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　4.某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为属于()。

　　A.两个公司的内幕交易

　　B.基于交易的操纵市场

　　C.基于信息的操纵市场

　　D.不正当竞争

　　5.关于ETF和LOF，以下选项正确的是()。

　　A.二级市场的净值报价时间间隔不同

　　B.申购、赎回的场所相同

　　C.投资策略也相同

　　D.申购、赎回的标的相同

　　6.基金在宣传推介材料时，下列说法错误的是()。

　　A.不得登载单位或者个人的推荐性文字

　　B.登载基金的过往业绩

　　C.违规收益或承担损失

　　D.增加风险提示

　　7.关于基金募集申请的说法错误的是()。

　　A.基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售

　　B.基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过3个月

　　C.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件

　　D.在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前管理人可以择机介入市场投资

　　8.开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的()登载在管理人网站上，更新的该文件摘要登载在指定报刊上;在公告的15日前，应向中国证监会报送更新的文件，并就更新内容提供书面说明。

　　A.基金合同

　　B.托管协议

　　C.临时公告

　　D.招募说明书

　　9.ETF基金二级市场交易价格可能高于其份额净值，分别称之为()交易。

　　A.折价

　　B.价内

　　C.溢价

　　D.价外

　　10.以下不属于申请募集基金应提交的主要文件的是()。

　　A.招募说明书草案

　　B.基金托管协议草案

　　C.基金合同草案

　　D.基金申请可行性论证报告

　　1.D[解析]基金职业道德修养的方法有：正确树立基金职业道德观念;深刻领会基金职业道德规范;积极参加基金职业道德实践。

　　2.A[解析]金融市场的主要构成要素包括：市场参与者、金融工具、金融交易的组织方式。

　　3.B[解析]公开原则，不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化，而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开，这也是政务公开原则的体现;公平原则，是指基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为;公正原则，要求基金监管机构在公开公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。

　　4.B[解析]基金经理甲与基金经理乙的行为属于基于交易的操纵市场。因为他们有明显的误导市场参与者的意图，并实施了不当影响证券价格的行为。

　　5.A[解析]LOF与ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点，但两者存在本质区别，主要表现在：①申购、赎回的标的不同。②申购、赎回的场所不同。③对申购、赎回限制不同。④基金投资策略不同。⑤在二级市场的净值报价上，ETF每15秒提供一个基金参考净值(IOPV)报价;LOF的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价。故选项A正确。

　　6.C[解析]在基金宣传推介材料的禁止性规定中，禁止夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。禁止登载单位或者个人的推荐性文字。基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足6个月的除外。故选C。

　　7.D[解析]在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。故选项D说法错误。

　　8.D[解析]开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上;在公告的15日前，应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。

　　9.C[解析]当基金二级市场价格高于基金份额净值时，为溢价交易，对应的是溢价率;当二级市场价格低于基金份额净值时，为折价交易，对应的是折价率。

　　10.D[解析]注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：①申请报告;②基金合同草案;③基金托管协议草案;④招募说明书草案;⑤律师事务所出具的法律意见书;⑥中国证监会规定提交的其他文件。

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