2019年基金从业资格考试真题-2019年基金从业资格考试试题每日一练（12.15）

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　　基金从业资格《基金法律法规》每日一练：内部控制机制（12.15）

　　单选题

　　在内部控制的基本要素中，对控制环境的表述错误的是（）。

　　A、控制环境构成公司内部控制的基础，包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容

　　B、基金管理人应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识

　　C、基金管理人应当健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益

　　D、基金管理人的组织结构应当体现互帮互助、相互协调的原则，各部门共同完成各项工作

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查内部控制机制。基金管理人的组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，操作相互独立。参见教材（下册）P240。

　　基金从业资格《证券投资基金》每日一练：券商结算模式（12.15）

　　单选题

　　采用券商结算模式的托管资产主要是（）。Ⅰ.保险资产Ⅱ.信托计划Ⅲ.QFII基金Ⅳ.证券公司单一客户资产管理计划

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查券商结算模式。采用券商结算模式的托管资产主要是证券公司单一客户资产管理计划、信托计划等。参见教材（下册）P44。

　　基金从业资格《私募股权投资》每日一练：募集机构（12.15）

　　单选题

　　以下属于股权投资基金募集机构的责任和义务的有（）。Ⅰ.募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任Ⅱ.募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述Ⅲ.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等Ⅳ.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全，包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查募集机构的责任和义务。以上四项都是募集机构的责任和义务。参见教材P60-61。

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