2020年监理工程师考试真题答案,2020年监理工程师考试《理论法规》考试辅导资料

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【篇一】2020年监理工程师考试《理论法规》考试辅导资料：建设工程风险对策

　　一、风险回避

　　风险回避就是以一定的方式断风险源，使其不发生或不再发展，从而避免可能产生的潜在损失。

　　采用风险回避这一对策时，有时需要做出一些牺牲。在某些情况下，风险回避是对策。

　　在采用风险回避对策时需要注意以下问题：首先，回避一种风险可能产生另一种新的风险。其次，回避风险的同时也失去了从风险中获益的可能性。再次，回避风险可能不实际或不可能。总之，虽然风险回避是一种必要的，有时甚至是的风险对策，但应该承认这是一种消极的风险对策。

　　二、损失控制

　　(一)损失控制的概念：损失概念是一种主动、积极的风险对策。损失控制可分为预防损失和减少损失两方面工作。预防损失措施的主要作用在于降低或消除(通常只能做到减少)损失发生的概率，而减少损失措施的作用在于降低损失的严重性或遏制损失的进一步发展。

　　(二)制定损失控制措施的依据和代价

　　(三)损失控制计划系统：就施工阶段而言，该计划系统一般应由预防计划(有文献称为安全计划)、灾难计划和应急计划三部分组成。

　　1、预防计划：包括：(1)组织措施;(2)管理措施;(3)合同措施;(4)技术措施。

　　采取管理措施，既可采取风险分隔措施，将不同的风险单位分离间隔开来;也可采取风险分散措施。

　　2、灾难计划：灾难计划是一组事先编制好的、目的明确的工作程序和具体措施，为现场人员提供明确的行动指南，使其在各种严重的、恶性的紧急事件发生后，不至于惊慌失措。

　　灾难计划是针对严重风险事件制定的，其内容应满足以下要求：(1)安全撤离现场人员;(2)援救及处理伤亡人员;(3)控制事故的进一步发展，限度地减少资产和环境损害;(4)保证受影响区域的安全尽快恢复正常。

　　3、应急计划：应急计划是在风险损失基本确定后的处理计划。应包括的内容有：调整整个建设工程的施工进度计划，调整各自的施工进度计划;调整材料、设备的采购计划;准备保险索赔依据。

　　三、风险自留

　　风险自留与其他风险对策的根本区别在于，她不改变建设工程风险的客观性质，即既不改变工程风险的发生概率，也不改变工程风险潜在损失的严重性。

　　(一)风险自留可分为非计划性风险自留和计划风险自留两种类型。

　　1、非计划性风险自留：导致非计划风险自留的主要原因有：(1)缺乏风险意识。(2)风险识别失误。(3)风险评价失误;(4)风险决策延误;(5)风险决策实施延误。

　　2、计划性风险自留：计划性风险自留的计划性主要体现在风险自留水平和损失支付方式两方面。所谓风险自留水平，是指选择哪些风险事件作为风险自留的对象。一般应选择风险量小火较小的风险事件作为风险自留的对象。

　　(二)损失支付方式：(1)从现金净收入中支出。(2)建立非基金储备。这种方式是设立了一定数量的备用金，但其用途并不是专门针对自留的风险，其他原因引起的额外费用也在其中支出。(3)自我保险。这种方式是设立一项专项基金，专门用于自留风险所造成的损失。(4)母公司保险。这种方式只适用于存在总公司与子公司关系的集团公司。这种方式可用于特大型建设工程，或长期有较多建设工程的业主，如房地产开发。

　　(三)风险自留的适用条件：(1)别无选择。(2)期望损失不严重。(3)损失可准确预测。(4)企业有短期内承受潜在损失的能力。(5)投资机会很好。(6)内部服务优良。

　　四、风险转移

　　分为非保险转移和保险转移两种形式。

　　(一)非保险转移：非保险转移又称为合同转移。建设工程风险最常见的非保险转移有以下三种情况：(1)业主将合同责任和风险转移给对方当事人。(2)承包商进行合同转让或工程分包。(3)第三方担保。第三方担保的主要表现是业主要求承包商提供履约保证和预付款保证。

　　与其它的风险对策相比，非保险转移的优点主要体现在：一是可以转移某些不可保的潜在损失;二是被转移者往往能较好地进行损失控制。

　　但是，非保险转移的媒介是合同，这就可能因为双方当事人对合同条款的理解发生分歧而导致转移失败。另外，在某些情况下，可能因被转移者无力承担实际发生的重大损失而导致仍然由转移者来承担损失。还需指出的是，非保险转移一般都要付出一定的代价，有时转移代价可能超过实际发生的损失。

　　(二)保险转移：对于投保人来说，某些风险的不确定性很大，但是对于保险人来说，这种风险的发生则趋近于客观概率，不确定性降低，即风险降低。

　　保险这一风险对策的缺点首先表现在机会成本增加。其次，工程保险合同的内容较为复杂，保险费没有统一固定的费率。

　　在作出进行工程保险这一决策之后，还需考虑与保险有关的几个具体问题：一是保险的安排方式;二是选择保险类别和保险人;三是可能要进行保险合同谈判。

　　需要说明的是，工程保险并不能转移建设工程的所有风险，一方面是因为存在不可保风险，另一方面则是因为有些风险不宜保险。

【篇二】2020年监理工程师考试《理论法规》考试辅导资料：组织的基本原理

　　组织理论的研究分为两个相互联系的分支学科，即组织结构学和组织为学。组织结构学侧重于组织的静态研究，即组织是什么，其研究目的是建立一种精干、合理、高效的组织结构;组织行为学则侧重组织的动态研究，即组织如何才能够达到其效果。

　　一、组织和组织结构

　　(一)组织：所谓组织，就是为了使系统到它特定的目标，使全体参加者经分工与协作以及设置不同层次的权力和责任制度而构成的一种人的组合体。它含有3层意思：(1)目标是组织存在的前提;(2)没有分工与协作就不是组织;(3)没有不同层次的权力和责任制度就不能实现组织活动和组织目标。

　　作为生产要素之一，组织有如下特点：其他要素可以相互替代，二组织不能替代替他要素，也可能被其他要素所替代。但是，组织可以是其他要素合理配合而增值。

　　(二)组织结构：组织内部构成和各部分间所确立的较为稳定的相互关系和方式，称为组织结构。

　　1、组织结构与职权的关系：组织结构为职权关系提供了一定的格局。

　　2、组织结构与职责的关系：在组织中，只要有职位就有职权，而只要有职权也就有职责。

　　3、组织结构图

　　二、组织设计

　　(一)组织构成因素：

　　组织构成一般是上小下大的形成，由管理层次、管理跨度、管理部门、管理职能四大因素组成。

　　1、管理层次可分为三个层次，即①决策层;②协调层和执行层;③操作层。

　　①决策层他必须能精干、高效;

　　②协调层主要是参谋、咨询职能，执行层有实干精神并能坚决贯彻管理指令;

　　③操作层应有熟练的作业技能。

　　2、管理跨度：管理跨度是指一名上级管理人员所直接管理的下级人数。

　　3、管理部门

　　4、管理职能

　　(二)组织设计原则：1、集权与分权统一的原则;2、专业分工与协作统一的原则;3、管理跨度与管理层次统一的原则;4、权责一致的原则;5、才职相称的原则;6、经济效率原则;7、弹性原则。

　　三、组织机构活动基本原理

　　(一)要素有用性原理：做到人尽其才、财尽其力、物尽其用。

　　(二)动态相关性原理：整体效应不等于其各局部效应的简单相加，这就是动态相关性原理。

　　(三)主观能动性原理

　　(四)规律效应性原理

【篇三】2020年监理工程师考试《理论法规》考试辅导资料：建设工程风险识别

　　一、风险识别的特点和原则

　　(一)风险识别的特点：(1)个别性。(2)主观性：有人来完成的。风险本身是客观存在，但风险识别是主观行为。(3)复杂性。(4)不确定性：这一特点可以说是主观性和复杂性的结果。

　　(二)风险识别的原则：遵循以下原则：(1)由粗及细。由细及粗。(2)严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的关系性。(3)先怀疑，后排除。(4)排除与确认并重。对于肯定不能排除但又不能肯定予以确认的风险按确认的风险确认考虑。(5)必要时，可作实验论证。

　　二、风险识别的过程

　　在对建设工程风险进行多维分解的过程中，认识工程风险，建立工程风险清单。

　　在建设工程风险识别过程中，核心工作是“建设工程风险分解”和“识别建设工程风险因素、风险事件及后果”。

　　三、建设工程风险的分解

　　建设工程风险的分解按以下途径进行：(1)目标维：即按建设工程目标进行分解，也就是考虑影响建设工程投资、进度、质量和安全目标实现的各种风险。(2)时间维：即按建设工程实施的各个阶段进行分解，也就是考虑建设工程实施不同阶段的不同风险。(3)结构维：即按建设工程组成内容进行分解，也就是考虑不同单项工程、单位工程的不同风险。(4)因素维：即按建设工程风险因素的分类分解，如政治、社会、经济、自然、技术等方面的风险。

　　四、风险识别的方法

　　风险识别的方法有：1、专家调查法;2、财务报表法;3、流程图法;4、初始清单法;5、经验数据法;6、风险调查法。

　　(一)专家调查法：

　　(二)财务报表法：财务报表有助于确定一个特定企业或特定的建设工程可能遭受哪些损失以及在何种情况下遭受这些损失。

　　(三)流程图法：将一项特定的生产或经营活动按步骤或阶段顺序以若干个模块形式组成一个流程图系列。

　　(四)初始清单法：如果对每一个建设工程风险的识别都从头做起，至少有下三方面缺陷：一是耗费时间和精力多，风险识别工作的效率低;二是由于风险识别的主观性，可能导致风险识别的随意性;三是风险识别成果资料不便积累。因此，为了避免以上缺陷，有必要建立初始风险清单。

　　建立建设工程的初始风险清单有两种途径：1、常规途径是采用保险公司或风险管理学会(或协会)公布的潜在损失一览表。2、通过适当的风险分解方式来识别风险是建立建设工程初始风险清单的有效途径。

　　初始风险清单只是为了便于人们较全面地认识风险的存在，而不至于遗漏重要的工程风险，但并不是风险识别的最终结论。

　　(五)经验数据法：较少投资风险的关键在设计阶段，尤其是初步设计以前的阶段;设计阶段和施工阶段的质量风险;施工阶段存在较大的进度风险。

　　(六)风险调查法：一方面对通过其他方法已识别出的风险(如初始风险清单所列出的风险)进行鉴别和确认，另一方面，通过风险调查有可能发现此前尚未识别出的重要的工程风险。

　　对于建设工程的风险识别来说，仅仅采用一种风险识别方法是远远不够的，一般都应综合采用两种或多重风险识别方法，才能取得较为满意的结果。而且，不论采用何种风险识别方法组合，都必须包含风险调查法。从某种意义上讲，前五种风险识别方法的主要作用在于建立初始风险清单，而风险调查法的作用则在于建立最终的风险清单。

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