【#基金从业资格# 导语】不做“说话的巨人,行动的矮子”。说再多的漂亮话,也不如做一件实实在在的漂亮事,行动永远是迈向成功的第一步,想永远只会在原地踏步。对于基金从业资格而言亦是如此,每天进步一点点,基础扎实一点点,通过考试就会更容易一点点。©文档大全网整理基金从业资格每日一练,为你提供高质量习题,日积月累。以下为基金从业资格每日一练,今天你练了吗?
基金从业资格《基金法律法规》每日一练:内部控制(12.12)
单选题
岗位职责主要解决的是不相容职务的分离,在设置岗位时必须考虑到的岗位分离不包括()。
A、授权岗位和执行岗位的分离
B、执行岗位和审核岗位的分离
C、保管岗位和记账岗位的分离
D、销售岗位和咨询岗位的分离
【正确答案】D
【答案解析】本题考查内部控制。岗位职责主要解决的是不相容职务的分离,在设置岗位时必须考虑到授权岗位和执行岗位的分离;执行岗位和审核岗位的分离;保管岗位和记账岗位的分离等,通过不相容职责的划分,保证各部门和人员之间的独立性,防止员工的“合谋”舞弊行为。参见教材(下册)P238。
基金从业资格《证券投资基金》每日一练:场内证券交易场所(12.12)
单选题
下列关于证券交易所的说法,错误的是()。
A、证券交易所设总经理,负责日常事务,由国务院任免
B、证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种
C、我国上交所和深交所都采用会员制,设会员大会、理事会和专门委员会
D、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人
【正确答案】A
【答案解析】本题考查场内证券交易场所。总经理由国务院证券监督管理机构任免。参见教材(下册)P39。
基金从业资格《私募股权投资》每日一练:合格投资者制度(12.12)
单选题
根据现行合格投资者标准,下列不可以作为当然合格投资者的是()。
A、商业银行
B、养老基金
C、养老基金的高级管理人员
D、工商企业
【正确答案】D
【答案解析】本题考查合格投资者制度。现行合格投资者标准认可某些持有特定金融牌照(如商业银行)或其他大型专业投资机构(如养老基金)及其高级管理人员为当然合格投资者。参见教材P56。
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