2017年证券从业资格考试时间,2017年证券从业《市场基本法律法规》考点精选：基金销售机构

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　　基金销售机构

　　基金销售机构办理基金销售业务的相关内容

　　基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括以下内容：

　　(1)销售费用分配的比例和方式。

　　(2)基金持有人联系方式等客户资料的保存方式。

　　(3)对基金持有人的持续服务责任。

　　(4)反洗钱义务履行及责任划分。

　　(5)基金销售信息交换及资金交收权利义务。 未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售。

　　代销合同的权利与义务

　　证券公司应当与委托人签订书面代销合同，代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项：

　　(1)向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排。

　　(2)受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制。

　　(3)出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排。

　　(4)因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。

　　考点练习：

　　1、基金销售人员在从事基金活动时，应以( )利益优先。

　　A.个人

　　B.基金销售公司

　　C.投资者

　　D.基金管理公司

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券投资基金销售人员执业守则》第七条规定，基金销售人员从事基金销售活动应当遵循：(1)勤勉尽职原则。(2)诚实守信原则。(3)投资者利益优先原则。

　　2、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有(　　)。

　　Ⅰ.接受他人委托从事证券投资

　　Ⅱ.向委托人证券投资收益

　　Ⅲ.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

　　Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： Ⅳ项属于一般性禁止行为的内容。

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