2019年基金从业资格考试真题,2019年基金从业资格考试试题每日一练（12.10）

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　　基金从业资格《基金法律法规》每日一练：内部控制的原则（12.10）

　　单选题

　　完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明，这是内部控制措施中的（）。

　　A、横向控制

　　B、隔离控制

　　C、纵向控制

　　D、风险控制

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查内部控制的原则。就具体的内部控制措施来说，相互牵制必须考虑横向控制和纵向控制两方面的制约关系。从横向关系来讲，完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明；从纵向关系来讲，完成某个工作需经过互不隶属的两个或两个以上的岗位和环节，以使下级受上级监督，上级受下级牵制。参见教材（下册）P238。

　　基金从业资格《证券投资基金》每日一练：全球投资业绩标准（12.10）

　　单选题

　　关于全球投资业绩标准，下列说法正确的是（）。Ⅰ.全球投资业绩标准的作用是通过制定业绩报告，确保投资表现结果获得充分的声明与披露，并对实际情况做出完整的衡量与体现Ⅱ.遵循GIPS可以提高业绩报告的透明度，确保在一致、可靠、公平且可比的基础上报告投资业绩数据，让不同投资管理机构的投资业绩具有可比性Ⅲ.GIPS标准包含两套，一套为必须遵守的规定，投资管理机构必须在全体一致遵守所有规定的情况下，方可宣称已符合标准；另一套为推荐遵守的行业标准Ⅳ.自2010年1月1日起，组合须至少每季度进行一次实际估值，并在所有出现大额对外现金流的日子进行实际估值Ⅴ.为了增加投资管理机构符合GIPS标准的可信性，机构必须聘请独立第三方审计公司，审计GIPS合规情况

　　A、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查全球投资业绩标准。Ⅳ错误，自2010年1月1日起，组合须至少每月度进行一次实际估值，并在所有出现大额对外现金流的日子进行实际估值。Ⅴ错误，为了增加投资管理机构符合GIPS标准的可信性，机构可自愿聘请独立第三方审计公司，审计GIPS合规情况。参见教材（上册）P473-476。

　　基金从业资格《私募股权投资》每日一练：合伙型基金合同（12.10）

　　单选题

　　下列（）等条款根据基金投资者和管理人的募集沟通或可包含在合伙协议中。Ⅰ.关键人条款Ⅱ.合伙人会议的召开条件Ⅲ.投资咨询委员会条款Ⅳ.内部控制委员会条款

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查合伙型基金合同。一些选择性条款则根据基金投资者和管理人的募集沟通或可包含在合伙协议中，如关键人条款、投资咨询委员会条款等。参见教材P70。

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