2019年基金从业资格考试试题一|2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规（预习4）

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　　1、基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括()。

　　A、法律要求披露的信息

　　B、客户资料

　　C、内幕信息

　　D、商业秘密

　　2、()指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。

　　A、商业秘密

　　B、客户资料

　　C、内幕信息

　　D、文件

　　3、下述各项中()不是道德的特征。

　　A、规范性

　　B、继承性

　　C、差异性

　　D、具体性

　　4、()是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。

　　A、职业道德

　　B、道德

　　C、职业道德教育

　　D、基金职业道德修养

　　5、关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是()。

　　A、不负有监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求

　　B、当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容

　　C、基金从业人员应当积极配合监管机构的监管

　　D、守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

　　6、某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，违反了()职业道德要求。

　　A、保守秘密

　　B、诚实守信

　　C、客户至上

　　D、守法合规

　　7、关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求，以下说法正确的是()。

　　A、不正当竞争

　　B、公平合法有序竞争

　　C、内幕交易和操纵市场

　　D、欺诈客户

　　8、某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息，从而推高公司的股价，以使自己运作的投资基金获利，以下表述错误的是()。

　　A、该基金经理的行为目的是为了所管理的基金获益，不违反职业道德要求

　　B、该基金经理实施了不当影响证券价格的行为

　　C、该行为有误导市场参与者的意图

　　D、该行为属于基于信息的操纵市场行为

　　9、基金从业人员小张在工作中得到有关A股票的一些内幕信息，于是在一个私下场合暗示自己的女友小王购买该股票，这种行为违反了()原则。

　　A、不得进行内幕交易

　　B、不得欺诈客户

　　C、不得操纵市场

　　D、不得进行不正当竞争

　　10、下述各项中()不是道德与法律的区别。

　　A、表现形式不同

　　B、内容结构不同

　　C、调整范围不同

　　D、价值标准不同

　　11、法律是由国家制定或认可的一种行为规范，而道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范，既可以是成文的，也可以是不成文的，体现了道德与法律的()。

　　A、表现形式不同

　　B、内容结构不同

　　C、调整规范不同

　　D、调整手段不同

　　12、以下不符合客户利益优先职业道德规范要求的是()。

　　A、不从事与投资人利益相冲突的业务

　　B、不得侵占或者挪用基金投资人的资金和基金份额

　　C、不利用工作之便向任何机构和个人输送利益

　　D、在执业过程中遇到股东利益与投资人利益发生冲突时，应以股东利益优先

　　13、关于客户利益优先的职业道德要求，以下错误的行为是()。

　　A、不侵占或者挪用基金投资者的交易资金和基金份额

　　B、不在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益

　　C、采取合理的措施避免与投资者发生利益冲突

　　D、在不同基金资产之间进行利益输送

　　14、甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，而用其管理的其他基金投资，甲的行为违反了()要求。

　　A、专业审慎

　　B、守法合规

　　C、公平对待客户

　　D、诚实守信

　　15、忠诚尽责是调整基金从业人员与()之间关系的职业道德规范。

　　A、监管机构

　　B、客户

　　C、其所在机构

　　D、社会公众

　　16、()是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。

　　A、专业审慎

　　B、客户至上

　　C、忠诚尽责

　　D、诚实守信

　　17、忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到()。

　　Ⅰ.忠诚廉洁

　　Ⅱ.专业审慎

　　Ⅲ.勤勉尽责

　　Ⅳ.顾客至上

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案及解析;

　　1、【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查保守秘密的内容。基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类：一是商业秘密;二是客户资料;三是内幕信息

　　2、【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查保守秘密的内容。商业秘密指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息

　　3、【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查道德的特征。道德的特征包括：差异性、继承性、约束性与具体性

　　4、【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查基金职业道德教育的内容。职业道德教育是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动

　　5、【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查守法合规的内容。基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范，当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范

　　6【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查守法合规的内容。根据《证券投资基金法》第18条的规定，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突

　　7、【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查诚实守信的内容。诚实守信要求基金从业人员不得欺诈客户，在证券投资活动中不得有内幕交易和操作市场行为，对于同行不得进行不正当竞争

　　8、【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查诚实守信的内容。该基金经理的行为违反了诚实守信的职业道德要求

　　9、【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查诚实守信的内容。基金从业人员不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益，不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动，不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动

　　10、【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查道德与法律的区别。道德与法律的区别表现在：①表现形式不同;②内容结构不同;③调整范围不同;④调整手段的不同

　　11、【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查道德与法律的关系。表现形式不同：法律是由国家制定或认可的一种行为规范，主要表现为各种制定法或者判例法，内容明确，通常以文字作为载体，以便人们认可和遵守。而道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范，既可以是成文的，也可以是不成文的，没有特定的表现形式

　　12、【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查客户至上的内容。在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告

　　13、【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查客户至上的内容。不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。

　　14、【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查客户至上的内容。甲的做法不符合公平对待客户的要求，因为甲的哥哥也是甲的客户，应当受到与其他客户一样的待遇;同时，甲的做法也会损害与其哥哥购买相同基金的其他客户的利益

　　15、【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查忠诚尽责的内容。忠诚尽责，是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。

　　16、【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查忠诚尽责的内容。忠诚尽责是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范

　　17、【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查忠诚尽责的内容。忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到两个方面：一是忠诚廉洁、二是勤勉尽责。

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