【#基金从业资格# 导语】成功=时间+方法,自制力是这个等式的保障。世上无天才,高手都是来自刻苦的练习题。而大家往往只看到“牛人”闪耀的成绩,忽视其成绩背后无比寂寞的勤奋。®文档大全网整理“2019年基金从业资格考试试题及答案:基金法律法规(巩固练习16)”供考生参考。更多基金从业资格考试模拟试题请访问®文档大全网基金从业资格考试频道。
1、证券公司从事证券自营业务的,风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制,定期向()提供风险监控报告。Ⅰ股东大会;Ⅱ监事会;Ⅲ投资决策机构;Ⅳ董事会
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案:C
2、上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有()。ⅠT日;ⅡT+3日;ⅢT-1日;ⅣT+6日
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案:B
3、下列选项中,属于出资证明书必须记载的事项有()。Ⅰ公司名称;Ⅱ公司注册资本;Ⅲ出资证明书的核发日期;Ⅳ股东缴纳的出资额
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案:C
4、下列各项中,属于不得担任公司董事的情形有()。1无民事行为能力;Ⅱ因贪污被判处刑罚,执行期满未逾5年;Ⅲ担任破产清算的公司的董事,自该公司破产清算完结之日起未逾5年;Ⅳ个人所负数额较大的债务到期未清偿
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案:D
5、设立股份有限公司必须具备的条件有()。Ⅰ发起人符合法定人数;Ⅱ符合最低注册资本要求;Ⅲ建立符合股份有限公司要求的组织机构;Ⅳ有公司住所
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案:D
6、客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的,应当符合()条件。Ⅰ在交易所上市交易满3个月;Ⅱ股票发行公司已完成股权分置改革;Ⅲ股票交易未被交易所实行特别处理;Ⅳ股东人数不少于1000人
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案:A
7、下列选项中,属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有()。Ⅰ财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定;Ⅱ有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员;Ⅲ具有证券经纪业务资格;Ⅳ证券公司治理结构健全,内部控制有效
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案:A
8、上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》,中国证监会可以采取的监管措施包括()。Ⅰ监管谈话;Ⅱ罚款;Ⅲ出具警示函;Ⅳ责令改正
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案:D
9、证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在商业银行分别开立()。Ⅰ融资专用资金账户;Ⅱ融券专用证券账户;Ⅲ客户信用交易担保资金账户;Ⅳ信用交易资金交收账户
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ
答案:D
10、期货交易所结算会员有()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,Ⅰ违反规定接纳会员;Ⅱ违反规定收取手续费Ⅲ不限制会员实物交割总量的Ⅳ任用不具备资格的期货从业人员的
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案:D
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2019年基金从业资格考试试题及答案:基金法律法规(巩固练习16)10-20
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