2019年基金从业资格考试真题_2019年基金从业资格考试试题每日一练（1.18）

【#基金从业资格# 导语】成功离不开一点一滴的积累，对于基金从业资格考试，要想基础打得好，就要做大量的习题。想要在2019年基金从业资格考试中取得好成绩，必然少不了每天的坚持。为了帮助大家高效备考，坚持学习，®文档大全网整理基金从业资格每日一练提供高质量习题，日积月累。以下为基金从业资格每日一练，大家要坚持练习哦！

　　基金从业资格《基金法律法规》每日一练：合规管理活动（1.18）

　　单选题

　　基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括（）。Ⅰ.开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉Ⅱ.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识Ⅲ.审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂Ⅳ.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查合规管理活动。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括：（1）定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。（2）审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息。（3）根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性，防范运作风险。（4）梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。（5）参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。（6）开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。参见教材（下册）P261。

　　基金从业资格《证券投资基金》每日一练：估值方法（1.18）

　　单选题

　　基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则指的是估值方法的（）。

　　A、公开性

　　B、标准性

　　C、一致性

　　D、精确性

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查基金资产估值需考虑的因素。估值方法的一致性是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。参见教材（下册）P82。

　　基金从业资格《私募股权投资》每日一练：尽职调查的作用（1.18）

　　单选题

　　关于尽职调查的作用的说法，错误的是（）。

　　A、一般来说，创业投资基金更侧重于评价目标公司的未来发展潜力，而并购基金更侧重于评价目标公司通过重整可能得到的价值提升空间

　　B、尽职调查在企业估值中的作用，主要在于确定被投资企业的价值

　　C、风险发现和控制直接决定投资回报的质量

　　D、尽职调查可以评估项目退出的方式和可行性

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查尽职调查的作用。选项B错误，尽职调查在企业估值中的作用，主要在于获得估值模型所需的真实信息。参见教材P79-80。

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