2019年证券从业资格考试试卷-2019年证券从业资格考试试题每日一练（12.11）

【#证券考试# 导语】为了方便广大考生能够系统地掌握证券从业资格考试的重要知识点，®文档大全网整理为考生整理了证券从业资格每日一练习题，针对知识点做深入解析，旨在提高大家的应试能力。以下为证券从业资格每日一练，今天你练了吗？

　　证券从业资格《证券市场法律法规》习题：销售证券投资基金（12.11）

　　组合型选择题

　　基金份额登记机构可办理（）等业务。

　　Ⅰ.基金份额注册登记

　　Ⅱ.基金销售业务的确认

　　Ⅲ.清算和结算

　　Ⅳ.建立并保管基金份额持有人名册

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。基金份额登记机构是指办理基金份额的登记过户、存管和结算等业务的机构。基金份额登记机构可办理投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等业务。

　　证券从业资格《证券市场法律法规》习题：证券经纪人（12.11）

　　组合型选择题

　　证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当（）。

　　Ⅰ.遵守法律、行政法规

　　Ⅱ.遵守监管机构和行政管理部门的规定

　　Ⅲ.自觉接受所服务的证券公司的管理

　　Ⅳ.向客户充分提示证券投资的风险

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定。证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉接受所服务的证券公司的管理，履行委托合同约定的义务，向客户充分提示证券投资的风险。

　　证券从业资格《金融市场基础知识》习题：风险管理方法（12.11）

　　组合型选择题

　　风险管理方法分为控制法和财务法两大类。常用的风险管理方法（工具）包括（）。

　　Ⅰ.风险分散

　　Ⅱ.风险对冲

　　Ⅲ.风险转移

　　Ⅳ.风险补偿

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查风险管理方法。风险管理方法分为控制法和财务法两大类。常用的风险管理方法（工具）包括风险分散、风险对冲、风险转移、风险规避和风险补偿等。

　　证券从业资格《金融市场基础知识》习题：风险管理的概念（12.11）

　　组合型选择题

　　风险管理通过（），并在此基础上选择与优化组合各种风险管理技术。

　　Ⅰ.风险识别

　　Ⅱ.风险估测

　　Ⅲ.风险评价

　　Ⅳ.风险规避

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查风险管理的概念。风险管理通过风险识别、风险估测、风险评价，并在此基础上选择与优化组合各种风险管理技术，对风险实施有效控制和妥善处理风险所致损失的后果，从而以最小的成本获得的安全保障。

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