2018年11月基金从业《证券投资基金》考前冲刺题(1)_2018年11月基金从业资格《基金法律法规》冲刺试题(1)

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　　1、非跨境的ETF，其交易日的基金份额净值将通过证券交易所行情发布系统于( )揭示。

　　A.次2个交易日

　　B.当日

　　C.次1个交易日

　　D.下一个节假日前

　　参考答案：C

　　2、确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是( )。

　　A.基金信息披露

　　B.基金的投资

　　C.基金份额登记

　　D.基金的收益分配

　　参考答案：C

　　3、商业银行从事基金销售业务，应向( )进行注册并取得相应资格。

　　A.中国人民银行

　　B.中国证券投资基金业协会

　　C.中国银保监会

　　D.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构

　　参考答案：D

　　4、关于基金职业道德，以下表述错误的是( )。

　　A.基金职业道德属于道德范畴，并不具有较强的规范性特征，一般不具备完整的规范结构

　　B.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范

　　C.基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化

　　D.基金职业道德基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任

　　参考答案：A

　　5、根据《证券投资基金法》的规定，公募证券投资基金的基金合同生效日为( )。

　　A.基金合同生效公告发布之日

　　B.投资人缴纳认购的基金份额的款项之日

　　C.基金管理人办理完毕基金备案手续之日

　　D.基金募集结束日

　　参考答案：C

　　6、下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是( )。

　　A.基金公司销售人员开发高净值个人客户

　　B.基金公司销售人员维护机构客户

　　C.基金公司渠道经理通过商业银行销售基金产品

　　D.基金公司自主开发建立电子商务平台

　　参考答案：C

　　7、封闭式基金一般至少( )披露一次资产净值和份额净值。

　　A.每月

　　B.每周

　　C.每季

　　D.每日

　　参考答案：B

　　8、关于基金的投资收益与风险,以下表述正确的是( )。

　　A.基金可以给投资者带来较为确定的利息收入

　　B.基金相对股票风险更高

　　C.基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象

　　D.基金相对债券风险更低

　　参考答案：C

　　9、基金管理公司的内部控制的总体目标不包括( )。

　　A.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整

　　B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

　　C.各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接，确保达到公司业务发展的利润指标

　　D.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监督规则，自觉形成守法经营, 规范运作的经营思想

　　参考答案：C

　　10、关于内幕信息，以下表述错误的是( )。

　　A.非内部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息

　　B.内幕信息必须是来源可靠的信息

　　C.内幕信息必须是重要的信息，要能够影响证券价格

　　D.内幕信息必须是非公开的信息

　　参考答案：A

　　11.基金半年度报告()披露内部监察工作情况，年度报告()披露内部监察工作情况。

　　A.无须，无须

　　B.必须，必须

　　C.必须，无须

　　D.无须，必须

　　答案：D

　　12.关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是()。

　　I、基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序

　　Ⅱ、基金销售机构应当制定基金产品和投资人风险承受能力匹配的方法

　　III、在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块

　　Ⅳ、基金销售分支机构应在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序

　　A.I、II、III、Ⅳ

　　B.II、III、Ⅳ

　　C.I、II、III

　　D.I、II、Ⅳ

　　答案：A

　　13.确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是()

　　A.基金信息披露

　　B.基金的投资

　　C.基金份额登记

　　D.基金的收益分配

　　答案：C

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