2018年11月基金从业《证券投资基金》考前冲刺题(1):2018年11月基金从业资格《基金法律法规》冲刺试题(2)

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　　1、 根据( )不同，基金可以分为公募基金和私募基金。

　　A.法律形式

　　B.运作方式

　　C.资金来源和用途

　　D.募集方式

　　参考答案：D

　　2.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员应选择遵守( )。

　　A.要求更为严格的规范

　　B.制定时间较早的规范

　　C.制定时间较晚的规范

　　D.要求更为宽松的规范

　　答案：A

　　解析：基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范，当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范。

　　3、 以下各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是( )。

　　A.控制成本

　　B.控制利润

　　C.控制目标

　　D.控制环境

　　参考答案：D

　　4、 在进行基金产品风险评价时，应当依据的因素不包括( )。

　　A.基金托管人的资本金规模

　　B.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

　　C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

　　D.基金的历史规模和持仓比例

　　参考答案：A

　　5、以下选项中，不能通过加强基金管理人内部控制来解决的是( )。

　　A.基金经理恶意砸盘、

　　B.基金管理人挪用基金财产

　　C.基金业绩排名靠后

　　D.基金产品间利益输送

　　参考答案：C

　　6、私募基金可以通过以下哪种方式进行宣传( )。

　　A.公开出版资料

　　B.公共门户网站、链接广告和博客

　　C.海报、户外广告

　　D.对特定客户推送产品说明

　　参考答案：D

　　7、关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是( )。

　　A、投资人交付申购款项，申购成立 B、投资人交付申购款项，申购确认

　　C、投资人递交申购申请，申购确认 D、投资人递交申购申请，申购成立

　　参考答案：B

　　8、关于基金信息披露的作用，以下表述正确的是( )。

　　A.有利于投资人取得良好的收益

　　B.有利于投资者的价值判断

　　C.有利于投资人参与基金投资的具体决策

　　D.能够杜绝信息滥用

　　参考答案：B

　　9、以下信息中，不属于内幕信息的是( )。

　　A.尚未公开的上市公司重大资产重组计划

　　B.尚未公开的上市公司股息分配计划

　　C.尚未公开的上市公司股权结构的重大变化

　　D.尚未公开的证券研究所研究员对上市公司对上市公司股价走势预测

　　参考答案：D

　　10、关于LOF和ETF的特征，以下描述错误的是( )。

　　A.LOF和ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点

　　B.LOF和ETF通常为主动管理型基金

　　C.ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票 D、LOF的申购和赎回只能是基金份额与现金对价

　　参考答案：B

　　11、关于廉洁公正的要求，以下行为正确的是( )。

　　A.利用基金财产为所在机构谋取利益

　　B.为满足机构大客户的需求，作出特殊的利益安排

　　C.拒绝接受利益相关方的回扣

　　D.利用商业机会为大客户创造额外收益

　　参考答案：C

　　12、根据《公开募集证券投资基金法》关于公募证券投资基金募集的规定，以下符合法律规定的是( )。

　　A.某封闭式公募证券投资基金募集期限届满，募集的基金份额总额为准予注册规模的65%，基金管理人宣布募集失败

　　B.某公募证券投资基金募集完毕，发布基金合同生效公布后，进行验资

　　C.某公募证券投资基金募集期届满但募集失败，其后第50天，基金管理人向投资人返还了全部已交纳的款项并加计银行同期存款利息

　　D.某公募证券投资基金募集过程中，管理人为提高资金收益而将募集资金投资于理财产品

　　参考答案：A

　　13、根据《证券投资资金法》关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下选项中错误的是( )。

　　A.日常机构有权召集基金份额持有人大会

　　B.日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动

　　C.公募证券投资基金份额持有人大会应当设有日常机构

　　D.日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成

　　答案:C

　　14、进行基金产品风险评价时，应当依据的因素不包括( )。

　　A.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

　　B.基金托管人的资本金规模

　　C.基金的历史规模和持仓比例

　　D.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

　　答案：B

　　15、中国证券投资基金业协会的会员种类有( )。

　　A、普通会员、专业会员、特别会员

　　B、普通会员、联席会员、特别会员

　　C、联席会员、专业会员、特别会员

　　D、普通会员、联席会员、专业会员

　　参考答案：B

　　16、关于私募基金管理人登记，以下说法正确的是( )。

　　A.登记部门对私募基金管理人的登记公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证

　　B.中国证监会负责办理私募基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理

　　C.私募基金管理人申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人不需要主动告知登记部门

　　D.经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，登记部门不需要注销基金管理人登记

　　参考答案：A

　　17、依据《证券投资基金法》的规定，中国证券投资基金业协会负责以下哪一类产品的登记和备案工作( )。

　　A.养老金产品

　　B.信托产品

　　C.非公开募集基金

　　D.公开募集基金

　　参考答案：C

　　18、关于混合型基金，以下表述错误的是( )。

　　A.混合型基金会根据市场状况对股票和债券的投资比例进行调整

　　B.混合型基金的股票配置不得低于80%

　　C.混合型基金的预期收益一般高于债券基金

　　D.为投资者提供了一种分散投资的工具

　　参考答案：B

　　19、基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是( )。

　　I公司重大关联交易

　　II基金重大关联交易

　　III公司审计事务

　　Ⅳ基金审计事务

　　A.I、II、III、Ⅳ

　　B.I、Ⅲ

　　C.II、III

　　D.I、 II、III

　　答案：A

　　20、关于基金监管原则，以下说法正确的是( )

　　A.基金监管应遵循“公平/公信/公正”的三公原则

　　B.基金监管的首要目标是促进基金行业规模的壮大

　　C.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域

　　D.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预

　　答案：C

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