[2019年基金从业资格考试试题一]2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规（巩固练习6）

【#基金从业资格# 导语】没有被折磨的觉悟，就没有向前冲的资格。既然选择了，就算要跪着也要走下去。其实有时候我们还没做就被我们自己吓退了，想要往前走，就不要考虑太多，去做就行了。®文档大全网整理“2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规（巩固练习6）”供考生参考。更多基金从业资格考试模拟试题请访问®文档大全网基金从业资格考试频道。

　　1、从基金管理人的角度看，以下不属于证券投资基金运作活动的是()

　　A基金的市场营销

　　B基金的自律监管

　　C基金的后台管理

　　D基金的投资管理

　　参考答案：B

　　解析：基金的运作活动从基金管理人的角度看;可以分为基金的市场营销、基金的投资管理和基金的后台管理三大部分。

　　2、以下关于契约型基金的表述，错误的是()

　　A契约型基金依据基金管理人、基金委托人之间所签署的基金合同设立的

　　B基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人

　　C基金投资者依法享受权利并承担义务

　　D基金投资者是基金公司的股东

　　参考答案：A

　　解析：契约型基金依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立的

　　3、封闭式基金和开放式基金的价格形成方式不同，主要体现在()

　　A当需求低迷时，封闭式基金的交易价格会高于基金份额净值出现溢价交易现象

　　B封闭式基金的买卖价格以基金份额净值为基础

　　C当需求旺盛时，封闭式基金的交易价格会高于同类开放式基金的价格

　　D封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响

　　参考答案：D

　　解析：封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响;开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。

　　4、证券投资基金的主要作用不包括()

　　A推动上市公司完善治理机构

　　B防止市场的过度投机

　　C有助于改善以个人投资者为主的不合理的投资者结构

　　D给投资者带来高收益

　　参考答案：D

　　解析：选项内容属于明显得常识性错误。

　　5、关于基金投资能够优化金融结构，促进经济增长的原因，以下表述错误的是()

　　A起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用

　　B提高证券市场股票市值，间接促进上市企业业务快速发展

　　C有效分流储蓄资金，降低金融行业系统性风险

　　D基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资证券市场，扩大了直接融资比例

　　参考答案：B

　　解析：选项B内容属于明显得常识性错误。

　　6、根据基金的资金来源，可以将基金分为()

　　A在岸基金与离岸基金

　　B主动型基金与被动型基金

　　C公募基金与私募基金

　　D契约型基金与公司型基金

　　参考答案：A

　　解析：根据基金的资金来源，可以将基金分为在岸基金与离岸基金。

　　7、股票基金分类方式不包括()

　　A按收益率分类

　　B按股票性质分类

　　C按投资市场分类

　　D按股票投资规律分类

　　参考答案：A

　　解析：股票基金分类方式包括：1、按投资市场分类;2、按股票规模分类;3、按股票性质分类;4、按基金投资风险分类;5、按行业分类。

　　8、政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管，体现了政府监管的()特征。

　　A强制性

　　B连续性

　　C法定性

　　D广泛性

　　参考答案：D

　　解析：政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管，体现了政府监管的广泛性特征。

　　9、关于国务院证券监督管理机构的职责，以下描述错误的是()

　　A指导基金投资管理运作

　　B监督检查基金信息的披露情况

　　C指导和监督基金行业协会的活动

　　D制定基金从业人员的资格标准

　　参考答案：A

　　解析：指导基金投资管理运作不是国务院证券监督管理机构的职责。

　　10、关于基金业协会的作用，以下表述错误的是()

　　A促进同业交流

　　B对违法违规行为进行行政处罚

　　C促进行业规范发展

　　D提高从业人员素质

　　参考答案：B

　　解析：对违法违规行为进行行政处罚是中国证监会的职责。

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