2019年基金从业资格考试试题一,2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规（巩固练习10）

【#基金从业资格# 导语】信念和斗志宜聚，懈怠和悲观宜散；我们的斗志因信念而燃起，不懈怠、不悲观，落实每一个知识点。©文档大全网整理“2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规（巩固练习10）”供考生参考。更多基金从业资格考试模拟试题请访问©文档大全网基金从业资格考试频道。

　　1、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，正确的是()。

　　A.因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保

　　B.期货公司不得向甲公司提供融资

　　C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的，但可以做出最低分红的

　　D.甲公司在本期货公司进行期货交易时，期货公司可以适当降低风险管理要求

　　参考答案：B

　　2、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由()所在地的中级人民法院管辖。

　　A.期货交易所

　　B.期货公司

　　C.中国证监会

　　D.客户

　　参考答案：A

　　3、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失劳动能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过()个月。

　　A.2

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　参考答案：C

　　4、期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

　　A.3个月

　　B.6个月

　　C.1年

　　D.2年

　　参考答案：B

　　5、国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者()。

　　A.保障基金

　　B.风险基金

　　C.储备基金

　　D.准备基金

　　参考答案：A

　　6、期货投资者保障基金按照()的原则筹集。

　　A.资金大小的比例

　　B.公开、公平、公正

　　C.取之于市场、用之于市场

　　D.个人劳动所得倍率

　　参考答案：C

　　7、期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至()风险准备金账户总额的15%交纳形成。

　　A.2005年7月1日

　　B.2005年12月16日

　　C.2006年7月7日

　　D.2006年12月31日

　　收起答案

　　参考答案：D

　　8、期货交易所向会员收取的保证金，属于()所有。

　　A.会员

　　B.期货交易所

　　C.期货交易公司

　　D.中国期货业协会

　　收起答案

　　参考答案：A

　　9、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当()。

　　A.划入期货公司自有资金

　　B.将客户保证金共同存放

　　C.与自有资金分开，将客户保证金共同存放

　　D.与自有资金分开，专户存放

　　收起答案

　　参考答案：D

　　10、期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报()备案。

　　A.中国期货业协会

　　B.中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构

　　C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构

　　D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构

　　收起答案

　　参考答案：D

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