2019年基金从业资格考试试题一-2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规（巩固练习9）

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　　单选题

　　1.期货公司变更住所，应当向()提交变更住所申请书等申请材料。

　　A.迁出地期货交易所

　　B.迁出地工商行政管理机构

　　C.拟迁入地期货交易所

　　D.拟迁入地中国证监会派出机构

　　参考答案：D

　　参考解析：《期货公司监督管理办法》第二十二条规定，期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交申请材料。

　　2.芝加哥商业交易所一面值为100万美元的3个月期国债期货，当成交指数为98.56时，其年贴现率是()。

　　A.8.56%

　　B.1.44%

　　C.5.76%

　　D.0.36%

　　参考答案：B

　　参考解析：短期利率期货的报价采用“用100减去不带百分号的年利率报价”的形式。故该国债的年贴现率为：(100-98.56)÷100×100%=1.44%。

　　3.期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请目前()月末的风险监管报表。

　　A.1个月

　　B.2个月

　　C.3个月

　　D.4个月

　　参考答案：C

　　参考解析：《期货公司监督管理办法》第二十四条规定，期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地中国证监会派出机构提交申请日前3个月月末的风险监管报表。

　　4.期货市场的功能是()。

　　A.规避风险和获利

　　B.规避风险、价格发现和获利

　　C.规避风险、价格发现和资产配置

　　D.规避风险和套现

　　参考答案：C

　　参考解析：规避风险、价格发现和资产配置是期货市场的功能。

　　5.期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以()方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。

　　A.光盘备份

　　B.打印文件

　　C.客户签名确认文件

　　D.电子文档

　　参考答案：D

　　参考解析：《期货市场客户开户管理规定》第十二条规定，期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。

　　多选题

　　6.下列人员申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的任职资格，学历可以放宽至大学专科的有()。

　　A.具有从事法律、会计业务8年以上经验的人员

　　B.具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务5年以上经验的人员

　　C.具有从事期货业务10年以上经验的人员

　　D.曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员

　　参考答案：CD

　　参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十六条规定，具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

　　7.按照期货交易相关规定，标准仓单生效后，可用于()。

　　A.转让

　　B.提货

　　C.交割

　　D.质押

　　参考答案：ABC

　　参考解析：标准仓单，是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。标准仓单经交易所注册后生效，可用于交割、转让、提货、质押等。

　　8.机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列()条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。

　　A.已被本机构聘用

　　B.品行端正，具有良好的职业道德

　　C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

　　D.最近2年内来受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

　　参考答案：ABC

　　参考解析：《期货从业人员管理办法》第十条规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请;①品行端正，具有良好的职业道德;②已被本机构聘用;③最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;④未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满;⑤最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;⑥中国证监会规定的其他条件。

　　9.期货公司首席风险官不得有下列()行为。

　　A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

　　B.利用职务之便牟取私利

　　C.滥用职权，干预期货公司正常经营

　　D.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

　　参考答案：ABCD

　　参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条规定，首席风险官不得有下列行为：①擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责;②在期货公司兼任除合规部门自责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动;③对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告;④利用职务之便牟取私利;⑤滥用职权，干预期货公司正常经营;⑥向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益;⑦其他损害客户和期货公司合法权益的行为。

　　10.某交易者以1750元/吨卖出8手玉米期货合约后，符合金字塔式增仓原则的有()。

　　A.该合约价格涨到1770元/吨时，再卖出6手

　　B.该合约价格跌到1740元/吨时，再卖出8手

　　C.该合约价格跌到1700元/吨时，再卖出4手

　　D.该合约价格跌到1720元/吨时，再卖出6手

　　参考答案：CD

　　参考解析：金字塔式买入卖出：如果建仓后市场行情与预料相同并已经使投机者获利，可以增加持仓。增仓应遵循以下两个原则：(1)只有在现有持仓已经盈利的情况下，才能增仓。(2)持仓的增加应渐次递减。

　　判断题

　　11.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。()

　　参考答案：√

　　参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

　　12.价格发现是期货市场所特有的。()

　　参考答案：B

　　参考解析：价格发现不是期货市场所特有的，但期货市场比其他市场具有更高的价格发现效率，这是基于期货市场的特有属性实现的。

　　13.期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。()

　　参考答案：√

　　参考解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条规定，期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。

　　14.所有在期货交易所达成的交易及其价格都只能在会员内部进行通报。()

　　参考答案：×

　　参考解析：期货价格具有公开性，即期货价格及时向公众披露，从而能够迅速地传递到现货市场。

　　15.全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起10个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。()

　　参考答案：B

　　参考解析：应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

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