[2018年证券从业资格考试时间]2018年9月证券从业资格考试模拟试题：基础知识(强化练习6)

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　　第1题单选

　　股票价格指数的编制步骤包括( )。

　　Ⅰ.选定某基期，并计算基期平均股价或市值

　　Ⅱ.计算计算期平均股价或市值，并作必要修正

　　Ⅲ.选择样本股

　　Ⅳ.指数化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 股价指数的编制分为四步：(1)选择样本股。(2)选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值。(3)计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正。(4)指数化。

　　第2题单选

　　证券交易所在证券交易中接受报价的方式有( )。

　　Ⅰ.口头报价

　　Ⅱ.书面报价

　　Ⅲ.电脑报价

　　Ⅳ.电话报价

　　A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅱ.Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。

　　第3题单选

　　我国金融市场现状表现出的特征有( )。

　　Ⅰ.投资主体多元化

　　Ⅱ.利率市场化

　　Ⅲ.产品国际化

　　Ⅳ.分业与混业经营

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　参考答案：B

　　参考解析： 我国金融市场的现状表现为：(1)投资主体多元化。(2)利率市场化。(3)分业与混业经营。

　　第4题单选

　　证券投资基金资产总值包括( )。

　　Ⅰ.基金拥有的各类证券的价值

　　Ⅱ.银行存款本息

　　Ⅲ.基金应收的申购基金款

　　Ⅳ.其他投资

　　A.Ⅰ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券投资基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。

　　第5题单选

　　债券基金收益与市场利率的关系具体表现为( )。

　　Ⅰ.市场利率下调，基金收益下降

　　Ⅱ.市场利率上调，基金收益下降

　　Ⅲ.市场利率上调，基金收益上升

　　Ⅳ.市场利率下调，基金收益上升

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：B

　　参考解析：债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调，其收益会上升;反之，若市场利率上调，其收益将下降。故Ⅱ、Ⅳ项正确。

　　第6题单选

　　证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取( )等监管措施。

　　Ⅰ.责令停业整顿

　　Ⅱ.撤销经营证券业务许可

　　Ⅲ.撤销

　　Ⅳ.指定其他机构托管、接管

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：责令停业整顿;指定其他机构托管、接管;撤销;撤销经营证券业务许可。

　　第7题单选

　　目前我国记账式国债的招标方式有( )。

　　Ⅰ.“美国式”招标

　　Ⅱ.“英国式”招标

　　Ⅲ.“荷兰式”招标

　　Ⅳ.“混合式”招标

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据中华人民共和国财政部财库[2009]12号文件《财政部关于印发2009年记账式国债招投标规则的通知》，目前记账式国债的招标方式包括荷兰式招标、美国式招标、混合式招标。

　　第8题单选

　　证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的( )，并以书面和电子方式予以记载、保存。

　　Ⅰ.身份

　　Ⅱ.财产与收入状况

　　Ⅲ.证券投资经验

　　Ⅳ.风险偏好

　　A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。

　　第9题单选

　　下列关于信用衍生工具的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.主要包括信用互换、信用联结票据、政治期货等

　　Ⅱ.用于转移或防范信用风险

　　Ⅲ.信用衍生工具是以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具

　　Ⅳ.信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品

　　A.Ⅱ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 信用衍生工具是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险，是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品，主要包括信用互换、信用联结票据等。

　　第10题单选

　　证券公司的( )必须经证券监督管理机构批准。

　　Ⅰ.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人

　　Ⅱ.设立、收购或者撤销分支机构

　　Ⅲ.变更公司章程中的一般条款

　　Ⅳ.变更业务范围或者注册资本

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券公司的下列行为必须经证券监督管理机构批准：证券公司设立、收购或者撤销分支机构;变更业务范围或者注册资本;变更持有5%以上股权的股东、实际控制人;变更公司章程中的重要条款;合并、分立、变更公司形式;停业、解散、破产;证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构。

　　第11题单选

　　我国证券市场监管的目标是( )。

　　Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用

　　Ⅱ.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动

　　Ⅲ.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序

　　Ⅳ.调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应

　　A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析： 我国证券市场监管的目标是：(1)运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用。(2)保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营。(3)防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序。(4)根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。

　　第12题单选

　　我国的政策性金融机构包括( )。

　　Ⅰ.国家开发银行

　　Ⅱ.中国进出口银行

　　Ⅲ.中国农业银行

　　Ⅳ.中国农业发展银行

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　参考答案：B

　　参考解析： 我国的政策性金融机构包括三家政策性银行：国家开发银行、中国进出口银行和中国农业发展银行。

　　第13题单选

　　我国证券公司监管制度主要包括( )。

　　Ⅰ.业务许可制度

　　Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度

　　Ⅲ.合规管理制度

　　Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度

　　A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析： 目前，我国证券公司监管制度包括：(1)以诚信与资质为标准的市场准入制度。(2)以净资本为核心的经营风险控制制度。(3)合规管理制度。(4)客户交易结算资金第三方存管制度。(5)信息报送与披露制度等。

　　第14题单选

　　经国务院批准，2011年( )开展了地方政府自行发债试点。

　　Ⅰ.上海市

　　Ⅱ.浙江省

　　Ⅲ.广东省

　　Ⅳ.深圳市

　　A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析： 经国务院批准，2011年，上海市、浙江省、广东省、深圳市开展了地方政府自行发债试点。

　　第15题单选

　　对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有( )。

　　Ⅰ.现在定约成交

　　Ⅱ.将来交割

　　Ⅲ.非标准化

　　Ⅳ.在场外市场进行

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析： 期货交易与远期交易有类似的地方，都是现在定约成交，将来交割。但远期交易是非标准化的，在场外市场进行;期货交易则是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行。

　　第16题单选

　　按照能否分散，可将金融风险分为( )。

　　Ⅰ.系统风险

　　Ⅱ.会计风险

　　Ⅲ.非系统风险

　　Ⅳ.经济风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：按照能否分散,可将金融风险分为系统风险和非系统风险;按照会计标准,可将金融风险分为会计风险和经济风险。故C项正确。

　　第17题单选

　　我国证券市场的监管目标有( )。

　　Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用

　　Ⅱ.保护投资者利益

　　Ⅲ.防止人为操纵

　　Ⅳ.调控证券市场与证券交易规模

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：借鉴国际标准并根据我国的具体情况，我国证券市场的监管目标有：运用和发挥证券市场的积极作用，限制其消极作用;保护投资者利益，保障合法的证券交易的活动，监督证券中介机构依法经营;防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序;根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。

　　第18题单选

　　下列属于我国《证券业从业人员资格管理办法》所称的从事证券业务的专业人员的是( )。

　　Ⅰ.证券公司中从事证券承销与保荐业务的专业人员

　　Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员

　　Ⅲ.基金销售机构中从事基金宣传的专业人员

　　Ⅳ.证券资信评级机构中从事证券资信评估业务的管理人员和专业人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《证券业从业人员资格管理办法》所称从事证券业务的专业人员包括：(1)证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销与保荐、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员，包括相关业务的管理人员。(2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。(3)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。(4)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。(5)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

　　第19题单选

　　对上市公司的监管包括( )。

　　Ⅰ.公司分立监管

　　Ⅱ.信息披露的监管

　　Ⅲ.公司治理监管

　　Ⅳ.并购重组监管

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理的监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。

　　第20题单选

　　金融风险对微观经济的影响包括( )。

　　Ⅰ.增大了交易和经营管理成本

　　Ⅱ.可能会造成产业结构不合理、社会生产力水平下降

　　Ⅲ.可能会降低部门生产率

　　Ⅳ.可能会降低部门资金利用率

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　参考答案：A

　　参考解析： 金融风险对微观经济的影响包括：(1)可能会给微观经济主体带来直接或潜在的经济损失，影响着投资者的预期收益，增大了交易和经营管理成本。(2)可能会降低部门生产率和资金利用率。B选项属于金融风险对宏观经济的影响。

　　第21题单选

　　股权投资的特点不包括( )。

　　Ⅰ.收益十分丰厚

　　Ⅱ.风险较低

　　Ⅲ.可以提供全方位的增值服务

　　Ⅳ.流动性强

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：股权投资的特点包括：(1)股权投资的收益十分丰厚。(2)股权投资伴随着高风险。(3)股权投资可以提供全方位的增值服务。

　　Ⅱ、Ⅳ项不包含在内，故选C项。

　　第22题单选

　　证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括( )。

　　Ⅰ.协助办理开户手续

　　Ⅱ.提供期货行情信息、交易设施

　　Ⅲ.代理期货交易

　　Ⅳ.中国证监会规定的其他服务

　　A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续。(2)提供期货行情信息、交易设施。(3)中国证监会规定的其他服务。另外，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　第23题单选

　　金融衍生工具市场的风险主要包括( )。

　　Ⅰ.市场风险

　　Ⅱ.信用风险

　　Ⅲ.操作风险

　　Ⅳ.法律风险

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 金融衍生工具市场的风险主要包括：市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、管理风险。

　　第24题单选

　　按照联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为( )。

　　Ⅰ.汇率联结型产品

　　Ⅱ.商品联结型产品

　　Ⅲ.利率联结型产品

　　Ⅳ.股权联结型产品

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品(其收益与单只股票、股票组合或股票价格指数相联系)、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等。

　　第25题单选

　　下列选项中，属于奇异型期权的是( )。

　　Ⅰ.百慕大期权

　　Ⅱ.利率期权

　　Ⅲ.平均期权

　　Ⅳ.障碍期权

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： Ⅱ项中的利率期权属于标准化的交易所交易期权，而不是奇异型期权。

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