2018年证券从业资格考试时间,2018年9月证券从业资格考试模拟试题：基础知识(强化练习2)

【#证券考试# 导语】®文档大全网整理2018年9月证券从业资格《基础知识》强化练习题供大家参考，希望对考生有帮助！

　　第1题单选

　　根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备净资产不少于(　　)亿元人民币。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定，符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备下列条件：净资产不少于2亿元人民币。

　　第2题单选

　　(　　)指具备稳定的盈利能力，在所属行业中占有重要支配地位，能定期分派优厚股利的大公司所发行的普通股。

　　A.普通股

　　B.绩优股

　　C.成长股

　　D.蓝筹股

　　参考答案：D

　　参考解析：蓝筹股，指具备稳定的盈利能力，在所属行业中占有重要支配地位，能定期分派优厚股利的大公司所发行的普通股。

　　第3题单选

　　通常配股价要低于市场价，所以配股上市后可能导致股价(　　)。但对于那些发展前景良好、受到投资者追捧的公司而言，配股之后股价反而会(　　)。

　　A.上涨、上涨

　　B.上涨、下跌

　　C.下跌、下跌

　　D.下跌、上涨

　　参考答案：D

　　参考解析：通常配股价要低于市场价，所以配股上市后可能导致股价下跌。但对于那些发展前景良好、受到投资者追捧的公司而言，配股之后股价反而会上涨。

　　第4题单选

　　金融期货交易的对象是(　　)。

　　A.股票

　　B.债券

　　C.金融期货合约

　　D.金融工具

　　参考答案：C

　　参考解析：金融期货交易的对象是金融期货合约。金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点都作出统一规定的标准化协议。

　　第5题单选

　　有价证券是(　　)。

　　A.拥有实物的凭证

　　B.拥有资产的凭证

　　C.财产价值和财产权利的统一表现形式

　　D.以上都不对

　　参考答案：C

　　参考解析：股票是有价证券。有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。有价证券持有人既拥有了一定价值量的财产，也可以行使该证券所代表的权利。

　　第6题单选

　　所谓5档即时成交剩余撤销申报，是指以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方(　　)依次成交，未成交部分自动撤销。

　　A.5个价位的申报队列

　　B.所有申报队列

　　C.由高到低队列

　　D.由低到高队列

　　参考答案：A

　　参考解析：所谓5档即时成交剩余撤销申报，是指以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。

　　第7题单选

　　开放式基金在任何交易日日终，持有的买人期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的(　　)。

　　A.75%

　　B.85%

　　C.95%

　　D.90%

　　参考答案：C

　　参考解析：开放式基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%。

　　第8题单选

　　在我国，公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在(　　)期限内还本付息的有价证券。

　　A.1年以上

　　B.3年以上

　　C.5年以上

　　D.10年以上

　　参考答案：A

　　参考解析：我国的公司债券是指公司依照法定程序发行，约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。

　　第9题单选

　　下列选项中货币市场基金可投资的金融工具是(　　)。

　　A.股票

　　B.可转换债券

　　C.信用等级在AA+以下的债券

　　D.期限在1年以内的债券回购

　　参考答案：D

　　参考解析：货币市场基金不得投资于以下金融工具：

　　(1)股票。

　　(2)可转换债券、可交换债券。

　　(3)以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券，已进入最后一个利率调整期的除外。

　　(4)信用等级在AA+以下的债券与非金融企业债务融资工具。

　　(5)中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。

　　第10题单选

　　(　　)是指由于金融机构经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。

　　A.隐蔽性

　　B.不确定性

　　C.可管理性

　　D.扩散性

　　参考答案：A

　　参考解析：隐蔽性是指由于金融机构经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。

　　第11题单选

　　(　　)是指一旦金融机构出现经营困难，就会失去信用基础，甚至出现挤兑风潮，这样会加速金融机构的倒闭。

　　A.周期性

　　B.加速性

　　C.不确定性

　　D.扩散性

　　参考答案：B

　　参考解析：加速性是指一旦金融机构出现经营困难，就会失去信用基础，甚至出现挤兑风潮，这样会加速金融机构的倒闭。

　　第12题单选

　　所谓指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其(　　)，并由该交易参与人通过其特定的交易业务单元参与交易所市场证券交易的制度。

　　A.证券交易的受托人

　　B.证券交易的任意受托人

　　C.证券交易的多个受托人

　　D.证券发行的受托人

　　参考答案：A

　　参考解析：所谓指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易业务单元参与交易所市场证券交易的制度。

　　第13题单选

　　证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的(　　)倍。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的4倍。

　　第14题单选

　　以下(　　)不是询价交易方式的步骤。

　　A.竞价撮合

　　B.报价

　　C.确认成交

　　D.格式化询价

　　参考答案：A

　　参考解析：询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，包括报价、格式化询价和确认成交三个步骤。

　　第15题单选

　　保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　参考答案：B

　　参考解析：保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。

　　第16题单选

　　股东依法享有资产收益、重大决策、选择公司管理者等权利，但其对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是(　　)。

　　另外，投资者购买公司的股票成为公司的股东，享有公司部分财产的所有权，在性质上是公司内部的构成分子，不是与公司对立的债权人，所以股票也不是(　　)。

　　A.债权证券、物权证券

　　B.要式证券、资本证券

　　C.资本证券、要式证券

　　D.物权证券、债权证券

　　参考答案：D

　　参考解析：股东权是一种综合权利，股东依法享有资产收益、重大决策、选择公司管理者等权利，但其对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是物权证券。另外，投资者购买公司的股票成为公司的股东，享有公司部分财产的所有权，在性质上是公司内部的构成分子，不是与公司对立的债权人，所以股票也不是债权证券。

　　第17题单选

　　如果外汇汇率上升，则外币债权人(　　)、外币债务人(　　)。。

　　A.受损失盈利

　　B.盈利受损失

　　C.受损失受损失

　　D.盈利盈利

　　参考答案：B

　　参考解析：如果外汇汇率上升，则外币债权人盈利、外币债务人受损失。

　　第18题单选

　　公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的下列行为符合规定的是(　　)。

　　A.在基金托管人或者其他基金管理人任职

　　B.高级管理人员不具备基金从业资格

　　C.从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易

　　D.事先向基金管理人申报后为其本人、配偶、利害关系人进行证券投资

　　参考答案：D

　　参考解析：公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。并且，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

　　第19题单选

　　投资者获得上市公司送股时(　　)，纳税规定与派现相同。

　　A.需重新进行利润评估

　　B.需缴纳所得税

　　C.不需重新进行利润评估

　　D.不需缴纳所得税

　　参考答案：B

　　参考解析：投资者获得上市公司送股时也需缴纳所得税，纳税规定与派现相同。

　　第20题单选

　　企业的组织形式不合适的是(　　)。

　　A.独资制

　　B.合伙制

　　C.公司制

　　D.个人

　　参考答案：D

　　参考解析：企业的组织形式分为独资制、合伙制和公司制。

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