2018年证券从业资格考试时间|2018年9月证券从业资格考试模拟试题：基础知识(强化练习8)

【#证券考试# 导语】©文档大全网整理2018年9月证券从业资格《基础知识》强化练习题供大家参考，希望对考生有帮助！

　　第1题单选

　　设立基金管理公司，应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于人民币( )。

　　A.1亿元

　　B.2亿元

　　C.3亿元

　　D.4亿元

　　参考答案：A

　　参考解析：设立基金管理公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:

　　(一)有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程;

　　(二)注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本;

　　(三)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近三年没有违法记录,注册资本不低于三亿元人民币;

　　(四)取得基金从业资格的人员达到法定人数;

　　(五)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;

　　(六)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;

　　(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　第2题单选

　　下列不属于金融期货交易制度的是( )。

　　A.逐日盯市制度

　　B.连续交易制度

　　C.限仓制度

　　D.保证金制度

　　参考答案：B

　　参考解析： 除A、C、D项外，金融期货的交易制度还包括集中交易制度、标准化的期货合约和对冲机制、每日价格波动限制及断路器规则、大户报告制度。

　　第3题单选

　　下列选项中，不属于影响股价的宏观经济与政策因素的是( )。

　　A.战争

　　B.财政政策

　　C.经济增长

　　D.货币政策

　　参考答案：A

　　参考解析： 影响股价的宏观经济与政策因素包括：(1)经济增长。(2)经济周期循环。(3)货币政策。(4)财政政策。(5)市场利率。(6)通货膨胀。(7)汇率变化。(8)国际收支状况。

　　第4题单选

　　下列不属于金融市场特点的是( )。

　　A.交易对象的特殊性

　　B.交易价格的特殊性

　　C.交易场所的非固定性

　　D.交易的自由竞争性

　　参考答案：B

　　参考解析： 金融市场的特点主要有：交易对象的特殊性、交易价格的一致性、交易场所的非固定性、交易的自由竞争性、非物质化、借贷活动的集中性。

　　第5题单选

　　下列关于委托撤销的说法中，错误的是( )。

　　A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托

　　B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销

　　C.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户

　　D.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单

　　参考答案：C

　　参考解析： 在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。

　　第6题单选

　　以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )，但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

　　A.百分之五十五

　　B.百分之五十

　　C.百分之四十五

　　D.百分之三十五

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《公司法》第84条的规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的百分之三十五;但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

　　第7题单选

　　企业年金基金投资股票、股票基金、混合基金、投资连结保险产品、股票型养老金产品的比例，合计不得高于投资组合委托投资资产净值的( )。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.30%

　　参考答案：D

　　参考解析： 企业年金基金资产以投资组合为单位，投资股票、股票基金、混合基金、投资连结保险产品(股票投资比例高于30%)、股票型养老金产品的比例，合计不得高于投资组合委托投资资产净值的30%。

　　第8题单选

　　( )对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。

　　A.A级债券

　　B.B级债券

　　C.C级债券

　　D.D级债券

　　参考答案：B

　　参考解析： B级债券对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。

　　第9题单选

　　信托市场的主体是( )。

　　A.信托投资活动

　　B.信托产品

　　C.信托当事人

　　D.信托关系人

　　参考答案：C

　　参考解析： 信托市场的主体即信托当事人。

　　第10题单选

　　投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在( )日内向中国证券业协会进行离职备案。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：A

　　参考解析： 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。

　　第11题单选

　　债券远期交易数额最小为债券面额( )万元，交易单位为债券面额( )万元。

　　A.10;2

　　B.8;1

　　C.10;1

　　D.8;2

　　参考答案：C

　　参考解析：债券远期交易数额最小为债券面额10万元，交易单位为债券面额1万元。

　　第12题单选

　　按照我国现行证券交易规则，( )不可能是证券交易竞价的结果。

　　A.全部成交

　　B.部分成交

　　C.不成交

　　D.推迟成交

　　参考答案：D

　　参考解析： 竞价的结果有三种可能：(1)全部成交。(2)部分成交。(3)不成交。

　　第13题单选

　　关于普通股票和优先股票的说法错误的是( )。

　　A.普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化

　　B.与普通股票相比，优先股票是标准的股票，也是风险较大的股票

　　C.优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件

　　D.优先股票的股息率是固定的

　　参考答案：B

　　参考解析： 在公司盈利较多时，普通股票股东可获得较高的股利收益，但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上列在债权人和优先股票股东之后，故其承担的风险也较高。与优先股票相比，普通股票是标准的股票，也是风险较大的股票。

　　第14题单选

　　下列选项中，( )不属于金融危机的特征。

　　A.经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减

　　B.企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条

　　C.地区性债务危机凸显

　　D.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值

　　参考答案：C

　　参考解析： 金融危机的特征是：人们基于经济未来将更加悲观的预期，整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值，经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减，经济增长受到打击，往往伴随着企业大量倒闭，失业率提高、社会普遍经济萧条的现象，甚至有时候伴随着社会动荡或国家政治层面的动荡。

　　第15题单选

　　下列因素中，不属于影响债券利率的是( )。

　　A.借贷资金市场利率水平

　　B.债券期限长短

　　C.债券买入者的财务状况

　　D.筹资者的资信

　　参考答案：C

　　参考解析： 在实际经济生活中，债券利率有多种形式，如单利、复利和贴现利率等。债券利率受很多因素影响，主要有：借贷资金市场利率水平;筹资者的资信;债券期限长短。

　　第16题单选

　　( )是整个证券市场的核心。

　　A.证券发行人

　　B.证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.国务院

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。

　　第17题单选

　　在下列各种基金中，管理费率最低的是( )。

　　A.价值型股票基金

　　B.债券基金

　　C.货币市场基金

　　D.股票基金

　　参考答案：C

　　参考解析： 目前，我国股票基金大部分按照1.5%的比率计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于1%，货币基金的管理费率为0.33%。故在各种基金中，货币市场基金的管理费率最低。

　　第18题单选

　　将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按( )划分的。

　　A.委托订单的数量

　　B.买卖证券的方向

　　C.委托价格限制

　　D.委托时效限制

　　参考答案：C

　　参考解析： 委托的分类：(1)根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托。(2)根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托。(3)根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托。(4)根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

　　第19题单选

　　下列行为中，不属于内幕交易的是( )。

　　A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

　　B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为

　　C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

　　D.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

　　参考答案：C

　　参考解析： 内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为：①知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券;②非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券;③知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为;④知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。

　　第20题单选

　　在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现( )而平仓的。

　　A.对冲

　　B.实物交割

　　C.现金交割

　　D.转手交易

　　参考答案：A

　　参考解析： 金融现货交易通常以基础金融工具与货币的转手而结束交易活动。而在金融期货交易中，仅有极少数的合约到期进行交割交收，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。

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