【#证券考试# 导语】根据《2018年10月证券业从业人员资格考试公告》获悉,2018年10月份证券从业资格考试已经拉开帷幕,报名时间为9月3日至9月29日,于10月27、28日考试。©文档大全网为您整理了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》习题。基础备考阶段,快来学习吧!
证券从业资格《证券法律法规》每日一练:证券研究报告(9.27)
单选题
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵循的原则不包括()。
A、独立
B、准确
C、客观
D、审慎
【正确答案】B
【答案解析】本题考查投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范。《发布证券研究报告执业规范》第二条规定,证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵循独立、客观、公平、审慎原则,加强合规管理,提升研究质量和专业服务水平。
证券从业资格《证券法律法规》每日一练:代销金融产品(9.27)
单选题
证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
A、5
B、10
C、15
D、20
【正确答案】A
【答案解析】本题考查代销金融产品的行为规范。证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
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2018年证券从业资格考试试题每日一练(9.27)08-13
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