2021证券从业资格速记金融市场基础知识:2018年证券从业资格《金融市场基础知识》自测题及答案(10)

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　　1.公司犯提供虚假财务会计报告罪的，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将可能被判处(　　)有期徒刑或者拘役。

　　A.3年以下

　　B.3年以上

　　C.5年以下

　　D.5年以上

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　根据《中华人民共和国刑法》第一百六十一条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

　　2. 通过发行(　　)所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。

　　A.优先股票

　　B.普通股票

　　C.记名股票

　　D.无记名股票

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司注册资本的基础。

　　3.上市公司股票价格的形成从根本上说是由(　　)决定的。

　　A.社会经济

　　B.政治形势

　　C.公司自身经营状况

　　D.社会文化发展

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　上市公司股票价格的形成固然与社会经济、政治形势等公司外部环境有关，但从根本上说，是由公司自身经营状况决定的。

　　4. 股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的(　　)。

　　A.真实资本

　　B.债务资金

　　C.虚拟资本

　　D.应付账款

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　发行股票是股份公司筹措自有资本的手段。因此，股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。但是，股票又不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。

　　5.关于股票价值的说法错误的是(　　)。

　　A.股票的票面价值又被称为“面值”

　　B.如果以面值作为发行价，被称为“平价发行”

　　C.股票账面价值并不等于股票的市场价格

　　D.股票的票面价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　股票的票面价值又被称为“面值”，即在股票票面上标明的金额。A项正确。如果以面值作为发行价，被称为“平价发行”，此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和，也等于面值总和。B项正确。股票账面价值的高低对股票交易价格有重要影响，但是，通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。C项正确。股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。D项错误。

　　6 [单选题] 在我国，在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立(　　)，实行自律性管理。

　　A.证券交易所

　　B.证券登记结算机构

　　C.证券监督管理机构

　　D.证券业协会

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　根据《中华人民共和国证券法》第八条的规定，在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。

　　7 [单选题] 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起(　　)个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起3个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的，应当说明理由。

　　8 [单选题] 从资本市场的发展历程来看，(　　)是证券监管机构的首要任务和宗旨。

　　A.保护投资者利益

　　B.证券经营机构的不断壮大

　　C.保证证券交易价格的稳定

　　D.保证证券发行人能够筹集到所需资金

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　从资本市场的发展历程来看，保护投资者利益，让投资者树立信心，是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

　　9 [单选题] 中国证监会在履行职责的时候，有权采取的措施不包括(　　)。

　　A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

　　B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料

　　C.询问当事人和与被调查时间有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

　　D.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过10个交易日

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长15个交易日。

　　10 [单选题] 证券监管机构对证券公司的日常监管分为(　　)。

　　A.现场监管和事前监管

　　B.现场监管和非现场监管

　　C.事前监管和事后监管

　　D.事前监管和事中监管

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。

　　11 [单选题] 代办股份转让系统由(　　)负责自律性管理。

　　A.证券登记结算公司

　　B.证券投资者保护基金

　　C.中国证监会

　　D.中国证券业协会

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理。

　　12 [单选题] (　　)是对上市公司日常监管的主要内容。

　　A.信息披露的监管

　　B.公司治理监管

　　C.并购重组监管

　　D.公司合并监管

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。

　　13 [单选题] 下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是(　　)。

　　A.保护投资者

　　B.保证证券市场的公平、效率和透明

　　C.降低非系统风险

　　D.降低系统性风险

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　国际证监会公布了证券监管的三个目标：①保护投资者;②保证证券市场的公平、效率和透明;③降低系统性风险。

　　14 [单选题] (　　)及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

　　A.中国证监会

　　B.国务院

　　C.财政部

　　D.中国证监会与财政部

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，经国务院批准，国务院证券委员会于1997年12月发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》。中国证监会及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

　　15 [单选题] 以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括(　　)。

　　A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

　　B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查

　　C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

　　D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。这一制度具有三个特点：一是建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制;二是建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制;三是建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。

　　16.证券发行注册制实行(　　)管理原则。

　　A.公开

　　B.公平

　　C.公正

　　D.实质

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息。

　　17.董事会、监事会、单独或合并持有证券公司(　　)以上股权的股东，可以向股东会提出议案。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　董事会、监事会、单独或合并持有证券公司3%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。

　　18.下列说法错误的是(　　)。

　　A.经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务

　　B.证券公司应当设总经理，制定总经理工作细则

　　C.未担任董事职务的总经理不可以列席董事会会议

　　D.总经理依据《中华人民共和国公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　总经理应当根据董事会或监事会的要求，向董事会或监事会报告公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况。总经理必须保证该报告的真实性。未担任董事职务的总经理可以列席董事会会议。

　　19.下列关于普通股和优先股的区别，说法正确的是(　　)。

　　A.普通股票的红利是固定的

　　B.优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无*司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变

　　C.公司清算，分配剩余财产时，优先股在普通股之后分配

　　D.在公司分配利润时，持有普通股票的股东比拥有优先股票的股东，分配在先

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　普通股票的红利是不固定的，它取决于股份公司的经营状况和盈利水平。而优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无*司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变。优先股在利润分红及剩余财产分配的权利方面优先于普通股。在公司分配利润时，拥有优先股票的股东比持有普通股票的股东，分配在先，但是享受固定金额的股利，即优先股的股利是相对固定的。若公司清算，分配剩余财产时，优先股在普通股之前分配。

　　20.股票市场的发行人为(　　)。

　　A.有限责任公司

　　B.股份有限公司

　　C.合伙企业

　　D.个人独资企业

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　股票市场是股票发行和买卖交易的场所。股票市场的发行人为股份有限公司。

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